| 问题 | 证监会就《期货公司监督管理办法》征求意见 |
| 释义 | 证监会新闻发言人邓某表示，《办法》是证监会在新形势下，响应国务院简政放权的要求，贯彻监管转型的精神，落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(以下简称“国九条”)关于提高证券期货服务业竞争力的有关意见，加强对期货公司的事中事后监管，提升期货公司服务能力和国际竞争力的一项重要举措。 据了解，《办法》起草过程中坚持了四项原则:一是落实国务院《关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》、“国九条”以及证监会关于“放松管制，加强监管”有关要求，调整期货公司准入条件，减少审批事项，简化审批材料；二是明确期货公司多元化经营的方向，反映和梳理现有业务规则，加强业务引导与规范，同时为未来业务创新预留空间；三是推动期货行业双向开放，为“引进来”和“走出去”战略提供制度供给，提升期货行业竞争力；四是以“两维护、一促进”为目标，加强期货公司事中事后监管。 从内容上来看，《办法》具体包括九个方面的内容，包括落实简政放权，减少行政审批，调整行政许可项目取消和下放；降低准入门槛，扩大期货公司股东范围，优化股东条件；完善期货公司业务范围，并为创新业务和牌照管理预留空间；适应期货公司业务多元化需要，调整完善业务规则；扩大对外开放，明确期货公司引进境外股东和设立境外机构的规则，并为境外客户参与境内期货交易预留空间；完善监管制度，着力维护投资者合法权益；鼓励期货公司组织形式创新，满足多元化发展需要；强化期货公司信息披露义务，健全信息报送及公示制度；强化对期货公司的监管要求与法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。 |
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