| 问题 | 物权法草案关于物权公示效力表述缺陷及其矫正 |
| 释义 | 演讲人：刘保玉 山东大学法学院教授，博导 山东大学法学院副院长 主持人：吴春岐 中国人民大学法学院博士研究生 时间：2006年9月28日晚6点30分 地点：中国人民大学明德法学楼708报告厅 [摘要] 2006年9月28日，中国人民大学民商事法律科学研究中心邀请山东大学法学院副院长刘保玉教授做题为“物权法草案关于物权公示效力表述缺陷及其矫正”的报告，报告由中国人民大学法学院博士研究生吴春岐主持。 报告中刘保玉教授以物权法草案第五次审议稿为范本，对其中关于物权公示的效力表述存在的问题及其矫正提出自己的看法。刘教授首先把草案关于物权公示的效力问题的规定概括为“公示要件主义”、“公示对抗主义”和“无须公示即可享有或取得物权的例外规定”等“三种模式”并列举了草案中相应采取的“多种表述” 方式。接着通过比较分析检讨指出这些相关规定在规范模式选择和立法文句表述等五大类型方面存在的十个问题。随后刘教授还就存在的这些问题提出了相关矫正建议，比如在立法模式上应该以“公示要件主义为原则，公示对抗主义为例外”，规范表述上应该将“物权自公示时发生效力”修改为“物权自公示时成立”，在其他三大类问题上刘教授也都分别提出独到的矫正意见，并做详细论证。最后刘教授还就同学们提出的问题作了耐心的解答。(摘编：王雷) 主持人：同学们，大家晚上好，今天“民商法前沿”论坛非常荣幸的邀请到了山东大学法学院副院长刘保玉教授给我们做报告，大家首先对刘老师的到来表示欢迎!(掌声) 刘老师在民法领域特别是在物权法领域当中有着非常深入、细致的研究，曾在法学研究等学术刊物发表了多篇关于物权法方面的文章，并且引起了较大的反响。刘老师根据最新的物权法草案审议稿作为范本，对物权法草案当中物权公示的效力表述问题进行了深入的研究，刘老师今天的演讲题目是“物权法草案关于物权公示效力表述缺陷及其矫正”。 下面请刘老师开始精彩的报告!(掌声) 主讲人：各位同学大家晚上好，到咱们人民大学的讲堂来做报告我还真是很紧张，出了一头汗，电脑紧张的也出了差错!(笑) 大家都知道，物权法草案从2005年到2006年一直推到2007年，这个审议的时间一推再推，大家的认识和评价也不一样，尽管有不少的学者认为这样的推迟是不合适的，但是我们从另一个角度来看，这种推迟除了撇开意识形态方面的争论、撇开关于物权法草案是不是违宪，是不是背离了社会主义方向，这样的问题我们暂且不论，从技术规则角度来看，我们目前的草案当中还有不少不太令人满意的地方，而这个推迟一年进行审议就给学者们更多的讨论空间和谨慎推敲的机会。关于四审稿和今年十月份出台的五审稿大家也有很多不同的评论，包括从立法技术、条文表述等方面进行评议的文章大家也看到了不少，我这里只针对物权公示的效力表述的问题及其矫正的意见谈谈我的一些想法，如果讲的不对的地方希望大家批评指正。[page] 在我国的物权法草案中，对物权公示的效力问题，采取了几种不同的规范模式，而每种规范模式下又有两种或多种立法表述方式。其中不乏准确的表述和适合中国国情的制度创设，但也存在物权公示的效力模式选择偏差、用语的不统一和效力表述的失误等问题。我认为，物权公示的效力模式选择，也应当属于物权法上的重大问题之一，而各种模式在法律条文中的用语表述，亦非文字游戏，而涉及到法律用语的准确性、法律效果的差异性和立法工作的严肃性的重要问题，因此也须认真对待。 第一个问题，物权法草案中关于物权公示效力的三种模式与多种表述 依物权法原理，物权公示为物权法的基本原则之一，该原则主要适用于基于法律行为的物权变动;物权公示的方法，主要是不动产的登记与登记的变更(简称登记)、动产的占有与占有的移转(简称交付)，物权变动中的登记和交付，可以统称为“物权公示”。物权公示的效力可以分为形成力(或对抗力)和公信力两大方面，我们在这里主要讨论物权公示的形成力或对抗力，以及公示在各种物权变动中的意义及用语表述问题，至于物权公示的公信力于此不论;物权变动的规范模式，盖可分为基于法律行为的物权变动和非基于法律行为的物权变动两大类，前者在立法例上有公示要件主义、公示对抗主义和折衷主义三种模式，后者在立法例上通常采用不以公示为要件但公示为物权取得人处分其权利的要件之模式。 经仔细研读、推敲我国物权法草案(以2006年10月的第五次审议稿条文为准)中的相关规定，我将其中关于物权公示的效力问题的规定概括为“三种模式”与“多种表述”。 (一)第一种模式：公示要件主义及其多种表述方式 所谓公示要件主义，通常又称为公示成立要件主义、公示生效要件主义(或公示有效要件主义)、形式主义。依此主义，物权的变动以完成公示为其成立和生效的要件，仅有当事人变动物权的意思而未依法予以公示的，不能发生物权变动的效果。德国法上贯彻公示要件主义，其他在物权变动的规范模式上采行物权形式主义或债权形式主义的立法上也多采此做法。这种立法例使物权公示具有形成力，即决定物权变动的效力。 我国物权法草案(五审稿)中对于不动产物权的变动，基本上采用了公示要件主义(但有例外，如地役权的设立采纳了登记对抗主义)，另外在动产质权的设立问题上，也采用了该模式。在公示要件主义的模式下，该草案中采用了下列几种不同的表述方法： 其一，“不动产物权的变动，未经公示，不发生物权效力”。[page] [条文列举]草案第8条第1款规定：“不动产物权的设立、变更、转让和消灭，应当登记;未经登记，不发生物权效力，但法律另有规定的除外。” 其二，“物权的变动，自公示时发生效力”。 [条文列举]草案第13条规定：“不动产物权的设立、变更、转让和消灭，应当登记的，自记载于不动产登记薄时发生效力。” 第23条规定：“动产所有权的转让，除法律另有规定外，自交付时发生效力。” 以上两种表述方式，均出现在物权法草案第二章“物权的设立、变更、转让和消灭”之中，应认为系关于物权变动模式的总体性规定。其表述的方式和角度虽稍有差异，但含义相同、规则一致。 其三，“物权自公示时发生效力”。 [条文列举]草案第190条规定：以不动产(本法第183条第1款第1项至第3项规定的财产或者第5项规定的在建建筑物)抵押的，“应当办理抵押登记，抵押权自登记时发生效力。” 草案第217条规定：动产“质权自出质人交付质押财产时发生效力。”关于权利质权的第229条规定：“质权自权利凭证交付质权人时发生效力。没有权利凭证的，质权自有关部门办理出质登记时发生效力。”第231至233条中，也分别规定：“质权自……办理出质登记时发生效力。”其中采用的亦是“物权自公示时发生效力”的表述方式。 另外，草案第25条规定：“动产物权设立、转让前，权利人已经占有该动产的，物权自法律行为生效时发生效力。”此系关于以在手交付(或称简易交付)的方式设立、变动动产物权的规定，由于权利人已经先行占有了作为标的物的动产，故应认为已有公示。因此本文将其合并于此一表述方式中一并说明。 其四，“设立物权，应当……申请登记”。 [条文列举]草案第139条规定：“设立建设用地使用权，应当向登记机构申请建设用地使用权登记。登记机构应当向建设用地使用权人发放建设用地使用权证书。” 其五，“物权变动的，应当……申请变更登记”或“办理变更、注销登记”。 [条文列举]草案第145条规定：“建设用地使用权转让、互换、出资或者赠与的，应当向登记机构申请变更登记。” 第159条规定：“已经登记的宅基地使用权转让或者消灭的，宅基地使用权人应当及时办理变更登记或者注销登记。”[page] 第173条规定：“已经登记的地役权变更、转让或者消灭的，应当及时办理变更登记或者注销登记。” (二)第二种模式：公示对抗主义及其表述方式 公示对抗主义，又称公示对抗要件主义。依此主义，物权的公示并非物权变动的生效要件而仅为发生物权对抗力的要件，申言之，物权变动的效果仅依当事人的意思表示即为已足，但未经登记或交付的，不得对抗第三人(或不得对抗善意第三人)。在物权变动的规范模式上采行意思主义(或称债权意思主义)的法国、日本等国法律上采行此种主义。在这种立法例中，物权变动的公示不具有形成力，而只具有对抗力。 众所周知，我国现行法上采用的是所谓“以公示要件主义为主、以公示对抗主义为辅” 的折衷主义模式。登记对抗主义的采用，主要体现在普通动产抵押权的设立上。我国《担保法》中，对于不动产抵押权、不动产权利抵押权和航空器、船舶、车辆、企业设备等动产抵押权的设立，采用的是登记要件主义;而当事人以上列财产之外的“其他财产”(即普通动产)抵押的，可以自愿办理登记，“当事人未办理抵押物登记的，不得对抗第三人”(但未限定为“善意”第三人)。另外，在质权制度中也偶有公示对抗主义的采用。在目前的物权法草案五审稿中，仍采行折衷主义的作法并拟扩张登记对抗主义的适用范围，对所有的动产物权(包括以登记方式管理的机动车辆、船舶、航空器等)以及不动产地役权的设定等亦采登记对抗主义的规范方式。 物权法草案中对公示对抗主义及其适用所采取的法条表述方式是：动产物权及某些不动产“物权的变动，未经登记，不得对抗善意第三人”。 [条文列举]草案第24条规定：“船舶、飞行器和机动车等物权的设立、变更、转让和消灭，未经登记，不得对抗善意第三人。” 第191条规定：以动产(本法第183条第1款第4项、第6项规定的财产或者正在建造的船舶、飞行器)抵押的，“抵押权自抵押合同生效时发生效力;未经登记，不得对抗善意第三人。” 第192条规定：在本法第185条规定的浮动抵押中，企业、个体工商户或农户以现有的以及将来拥有的动产抵押的，“应当……办理登记。抵押权自抵押合同生效时发生效力;未经登记，不得对抗善意第三人。” 第125条规定：“土地承包经营权自土地承包经营权合同生效时设立。”第127条规定“土地承包经营权人将土地承包经营权互换、转让，当事人要求登记的，应当向县级以上地方人民政府申请土地承包经营权变更登记;未经登记，不得对抗善意第三人。”[page] 第162条规定：“地役权自地役权合同生效时设立。当事人要求登记的，可以向登记机构申请地役权登记;未经登记，不得对抗善意第三人。” 与现行法上的相关规定相比较，物权法草案的规定除了对登记对抗主义的适用范围有很大拓展外，还体现在对抗第三人的效力范围的扩张方面，即通过把未经登记不得对抗的第三人一律限定为“善意第三人”，从而间接扩张了其效力范围。 (三)第三种模式：无须公示即可享有或取得物权的例外规定 在国外立法通例及物权法理论上，均承认在特殊情况下可以不经公示而取得物权，该制度主要针对非基于法律行为的物权变动而设。我国物权法草案中也设有此类规定，惟其规定的无须公示的物权变动之情形更多，除了非因法律行为而发生的物权变动之情形外，还有其他一些特殊的规定。物权法草案五审稿第8条第1款和第 23条中，于规定不动产物权的变动未经登记不发生物权效力、动产所有权的转让自交付时发生效力的同时，均明确规定：“法律另有规定的除外”。据此可知，草案中是将“物权应当公示”作为一般原则来规定的，而不经公示即可享有或取得物权的情况，乃为法律上所作例外的、特殊的规定。其“一般”与“特殊”的关系，应属明了。 五审稿中关于无须公示即可享有或取得物权的例外规定，计有下列几种情况和不同表述方法： 其一，第8条第2款规定：“依法属于国家所有的自然资源，所有权可以不登记。” 其二，第28～30条规定：因人民法院、仲裁委员会的法律文书、人民政府的征收决定等导致物权设立、变更、转让或者消灭的，自法律文书生效或者人民政府作出的征收决定等行为生效时法律效力;因继承或者受遗赠取得物权的，自继承或者受遗赠开始时发生效力;因合法建造、拆除房屋等事实行为设立和消灭物权的，自事实行为成就时发生效力。草案第31条规定：依照本法第28条至第30条规定享有的物权，处分该不动产物权时，依照法律规定需要办理登记的，未经登记，不发生物权效力。 其三，第27条规定：“动产物权转让时，双方约定由出让人继续占有该动产的，物权自该约定生效时发生效力”。 其四，第125条第1款规定：“土地承包经营权自土地承包合同生效时设立”。 其五，第159条规定：“取得宅基地使用权，应当依照有关法律规定办理。” 二、物权法草案相关规定中存在的问题之析出与归类[page] (一)问题的析出 根据上引条文及其他相关规定，经过仔细的比较、分析，可以清晰的发现其在规范模式选择和立法文句表述中至少存在以下十个或大或小的问题： 第一，物权法草案中对于物权公示效力中的要件主义与对抗主义，究竟以何者为原则、何者为例外，抑或二者地位并重?物权可否作“有对抗力的物权”与“无对抗力的物权”之分类?我们立法上究竟采何种物权变动的规范模式方为允当? 第二，草案中多处采用有“物权自公示时发生效力”的表述，那么是否存在“尚未发生效力的物权”?物权可否有“已经发生效力的物权”和“尚未发生效力的物权”之分类? 第三，地役权为重要的不动产用益物权之一，该权利的设立何以不同于其他不动产物权而采用了登记对抗主义? 第四，在采行公示对抗主义模式的情况下，未经公示的物权变动究竟应规定为“不得对抗第三人”，还是应限定为“不得对抗善意第三人”，抑或宜区分不同情况分别作出规定? 第五，关于物权登记的事项，草案总则编及用益物权编的相关规定中使用的是“物权变动登记”、“物权登记”，而在担保物权编中却出现了“抵押登记”、“出质登记”的名词，《担保法》中则使用了“抵押物登记”。那么，物权登记的事项究竟应是“物权登记”、“物权变动登记”，还是“法律行为登记”、“标的物登记”? 第六，关于土地承包经营权以互换、转让的方式流转的公示问题，草案第127条采用的是当事人可以自愿登记和登记对抗主义;而根据草案第190条的规定，以土地承包经营权设定抵押的，采用的则是强制登记和登记要件主义。何以对土地承包经营权的抵押，法律上采用了比转让、互换还要严格的规定? 第七，对于观念交付中的指示交付、占有改定所产生的物权效果，草案中未加限制，而是直接规定“可以通过转让请求第三人返还原物的权利代替交付”(第26条)、“物权自约定生效时发生效力”(第27条)。如此规定，将导致指示交付、占有改定所引起的物权效果等同于动产的现实交付，如此处理是否妥当? 第八，草案第153条规定取得宅基地使用权，“应当依照有关法律规定办理”。该条规定中要求当事人依照什么“法律规定”去“办理”什么?是办理登记，还是其他手续?语焉不详，莫名其妙。[page] 第九，对基于合同即可设定或变动物权的情形，草案中至少出现了以下四种不同的表述：其一，土地承包经营权、地役权分别自土地承包经营权合同、地役权合同 “生效时设立”(第125条、162条);其二，动产抵押权“自抵押合同生效”时“发生效力”(第191、192条);其三，以简易交付方式设立、转让动产物权的，“物权自法律行为生效时发生效力”(第25条);其四，动产物权转让而以占有改定的方式代替物之交付的，“物权自该约定生效时发生效力”(第 27条)。那么，同类情况何以有如此几种不同的用语表述? 第十，在登记的申请、办理程序问题的规定上，物权法草案多次出现当事人“应当”或可以“要求”“申请登记”(或“申请变更登记”)、“办理登记”(或“办理变更登记”)、“及时办理变更或者注销登记”、“申请办理登记”等不同的表述，这些不同的表述有无差异?究竟如何表述方为妥当? (二)问题的归类 经对以上十个问题产生的原因或谓“病因”进行分析，我认为可以将其分为以下几类： 第一类，为规范模式选择问题。上开第一、三两个问题属之。关于物权变动的规范模式选择问题，鉴于立法上与理论上均存在不同意见，我国立法上应如何选择尚值得斟酌，故此不宜武断地将其定性为“错误”的规定，下面我只阐释一下个人的认识。 第二类，为表述错误的问题。我认为上开第二个问题属于此类，理由容后详述。 第三类，为规定不妥当的问题。上开第四、五、六、七个问题，属于此类。 第四类，为表述不清楚的问题。上开第八个问题属于此类。 第五类，为表述语言不一致的问题。第九、十两个问题属于此类。 三、问题的检讨与相关规定的矫正建议 发现问题是解决问题的一半。对于上面所列问题，相信学界和立法机关会有好的解决方案。但智者千虑难无一失，凡人百思或有所得，我仍想借此机会谈谈个人的意见，希望能够起到抛砖引玉的作用。 (一)关于物权公示的要件主义与对抗主义的立法模式选择 我认为，物权法在结构技术上的基本原则应是由物权绝对原则、物权法定原则和物权公示原则三原则所构成的完整而和谐的体系。物权是对特定物的排他支配权之物权定义，是物权绝对原则的核心内容，该原则的意义在于界定物权原本是什么、应当是什么。物权的种类有哪些、各类物权的内容如何，是物权法定原则所要解决的主要问题，该原则的意义在于明确哪些权利是物权或可以成为物权，并排斥法律上不欲承认的物权种类。而物权的变动必须经过公示，否则不能产生物权的效力，则是物权公示原则的要旨。以公示要件主义为本旨的物权公示原则，除了具有维护物权变动的清晰、明确和维持物权对抗力的质的规定性之基本功能外，还兼具通过公示方法(尤其是登记)的限定，排除那些法律上不能承认的物权种类之作用。[page] 依据公示要件主义和物权公示原则，未经公示，就无物权的存在和变动，更无从发生对抗第三人的效力;凡属物权，就应当具有对特定物的支配力和对他人的对抗力或排他力，而无对抗第三人效力的权利，根本就不认其为物权。另依关于物权变动与其基础关系的“区分原则”，基于法律行为而发生的物权变动，在完成公示之前不能发生物权变动的效果，当事人之间的协议不能产生对抗第三人的效力，但其行为符合合同法规定的，可以产生合同上的效力，即只能约束合同的当事人。故此，在这种模式下，不存在不具有对抗效力的地役权和不具有对抗效力、优先效力的抵押权等“物权”。可见，以德国法为代表的典型大陆法系国家的物权制度，具有内在的体系和谐性与逻辑一致性，没有瑕疵或瑕疵甚少。 |
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