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问题 《创业板投资者适宜性管理暂行规定》有哪些具体内容
释义

1、 创业板的目的是为高新技术企业提供融资渠道
    (2)通过市场机制,有效评估风险投资的价值,促进知识与资本的结合,促进知识经济的发展
    (3)为风险投资基金提供“出口”,分散风险投资风险,促进高新技术投资良性循环,提高高新技术投资资源的流动性和使用效率
    (4)增加创新型企业股票的流动性,促进股权激励计划的实施,鼓励员工参与企业价值创造。(5)推进企业规范化经营,建立现代企业制度,《创业板投资者适宜性管理暂行规定》创业板是指专门协助高成长性新兴创新型公司特别是高科技公司募集资金和进行资本运作的市场,其中一些市场又称二板市场,创业板是一个高风险的市场,因此更注重公司的信息披露,第一条为了保护投资者的合法权益,提示创业板市场的风险,引导投资者合理参与证券投资,促进创业板市场健康发展,根据《证券公司监督管理条例》,制定本规定,《首次公开发行股票并在创业板市场上市管理暂行办法》等法律法规第二条参与创业板的投资者应当熟悉创业板的有关规章制度,了解创业板的风险特征,具有相应的风险承受能力,并按规定办理参股创业板的相关手续
    

第三条**证券交易所应当制定创业板投资者适宜性管理的具体实施办法
    

第四条证券公司应当建立健全工作机制和制度创业板投资者适宜性管理业务流程,了解客户身份、财产及收益状况、证券投资经验、风险偏好等相关信息,第五条投资者申请创业板开市,证券公司应当区分投资者的不同情况,向投资者充分披露市场风险,并在营业场所与投资者书面签署《创业板投资风险披露的必要规定》,投资者申请开放创业板市场的,由中国证券业协会另行制定,应当配合证券公司进行投资者适宜性管理,如实提供所需信息,不得采取欺诈等手段逃避有关要求。投资者不配合或者提供虚假信息的,证券公司可以拒绝提供创业板交易服务。,第八条证券公司应当:,根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)、**证券交易所、中国证券业协会的有关规定和要求,结合创业板市场特点,制定定向投资者教育方案、工作制度和流程,明确投资者教育的内容、形式和预算
    第九条证券公司应当在业务过程中实施创业板市场投资者适宜性管理的各项规定,继续做好投资者教育和风险揭示工作
    第十条证券公司应当指定高级管理人员和专门部门,组织实施对创业板市场投资者的适宜性管理和教育,第十一条证券公司应当完善客户纠纷处理机制,明确责任部门和岗位,负责处理投资者参与创业板市场的投诉等事项,第十二条证券交易所和中国证券业协会应当按照会员管理的要求,对证券公司实施创业板投资者适宜性管理和投资者教育的情况进行自律监督,及时采取自律措施,向中国证监会报告并通知中国证监会有关机构,监督检查**证券交易所、登记结算公司、中国证券业协会在创业板市场实施适宜性管理和投资者教育的情况。中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板投资者适宜性管理和投资者教育的情况进行监督检查。对发现的违规行为,依法采取责令改正、监督谈话、发出警告信、责令处分等监督措施
    第十四条本规定自2009年7月15日起施行
    第三条,创业板市场的特点。在上市条件方面,对企业的经营历史和规模要求较低,但注重企业的经营活动和发展潜力。创业板要求投资者判断上市公司的经营能力,坚持买方责任原则。保荐人制度。对保荐人的职业资格和相关工作经验提出了更高的要求
    (4)以“信息披露为导向”作为监管方式。它对全面、及时、准确的信息披露提出了严格的要求
    目的是发展成长型公司。上市条件较主板市场宽松
    (1)股票已公开发行;(二)公司股本总额不低于3000万元;(三)已向社会公开发行股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元,向社会公开发行股份的比例在10%以上的;(4)公司股东人数不少于200人;(5)公司近三年无重大违法行为,财务报表不存在虚假记载
    (6)深圳证券交易所规定的其他条件
    

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更新时间:2025/3/15 15:20:36