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问题 《创业板投资者适宜性管理暂行规定》有哪些具体内容
释义

中国的证券市场一直非常火爆。2009年,中国证监会出台了保护证券市场投资者合法权益的规定,希望引导投资者不跟风、不盲目、理性地开展证券投资,促进市场朝着健康的方向发展。下面我们来了解一下《创业板市场投资者适宜性管理暂行规定》的具体内容。为保护投资者的合法权益,提示创业板市场风险,引导投资者理性参与证券投资,促进创业板市场健康发展,请参见以下第一条,根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板市场上市管理暂行办法》等,第二条投资者参与创业板投资,应当熟悉创业板的有关规章制度,了解创业板的风险特征,具有相应的风险承受能力,并按规定办理参加创业板的相关手续
    第三条深圳证券交易所应当制定实施创业板投资者适宜性管理的具体办法
    

第四条证券公司应当建立健全创业板市场创业板投资者适宜性管理工作机制及业务流程,了解客户身份、财产及收益状况、证券投资经验、风险偏好等相关信息,第五条投资者申请创业板开市,证券公司应当区分投资者的不同情况,向投资者充分披露市场风险,并在营业场所与投资者书面签署《创业板投资风险披露的必要规定》,投资者申请开放创业板市场的,由中国证券业协会另行制定,应当配合证券公司进行投资者适宜性管理,如实提供所需信息,不得采取欺诈等手段逃避有关要求。投资者不配合或者提供虚假信息的,证券公司可以拒绝提供创业板交易服务。,第八条证券公司应当:,根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)、深圳证券交易所、中国证券业协会的有关规定和要求,结合创业板的特点,制定定向投资者教育规划、工作制度和流程,明确内容,第九条证券公司在经营过程中,应当执行创业板市场投资者适宜性管理的各项规定,继续做好投资者教育和风险揭示工作
    第十条证券公司应当指定高级管理人员和专门部门,组织实施对创业板市场投资者的适宜性管理和教育,第十一条证券公司应当完善客户纠纷处理机制,明确责任部门和岗位,负责处理投资者参与创业板市场的投诉等事项,第十二条深圳证券交易所和中国证券业协会应当按照会员管理的要求,对证券公司在创业板市场实施适宜性管理和投资者教育的情况进行自律监督,发现违规行为及时采取自律措施,向中国证监会报告,并通知中国证监会有关机构,监督检查深圳证券交易所、登记结算公司、中国证券业协会对创业板投资者实施适宜性管理和教育的情况。中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板投资者适宜性管理和投资者教育的情况进行监督检查。对发现的违规行为,依法采取责令改正、监督谈话、发出警告信、责令处分有关人员等监督措施
    第十四条本规定自2009年7月15日起施行
    

希望对您有所帮助。在证券市场,无论是交易所、证券公司还是市场上的投资者,都需要按照本条例进行操作。只有各方都能合法、理性地运作,才能真正营造健康的投资环境,保护各方的合法权益,如何防范债券投资风险

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更新时间:2024/12/29 8:22:25