股权转让有哪些限制性规定-公司法律援助-法律咨询问答库-东亚法律联盟

问题

股权转让有哪些限制性规定

释义

这是股权转让最重要、最复杂的限制类型，也是对股权转让协议效力影响最明显的限制类型。所谓股权转让的法律限制，是指各国法律对股权转让设定的条件。根据我国《公司法》，结合相关国家的相关规定，对股权转让的法律限制主要有以下几种：

1、封闭式限制，这些都是对有限责任公司股权转让的特殊限制。我国《公司法》规定，有限责任公司股东之间虽然可以自由转让出资，但股东向非股东转让出资时，不仅要征得其他股东过半数的同意，但其他原股东也有优先转让权。这种对股权转让的限制性规定，标志着有限责任公司的封闭性，成为有限责任公司区别于其他公司特别是股份公司的主要特征之一。有限责任公司依靠这种股权转让的限制性措施来满足追求封闭经营的投资者的需要。家族企业和投资组合密切的中小企业往往对此高度重视。因此，公司不仅不能拒绝更名，而且不能为该等股权转让协议的效力取得法律支持
    我国《公司法》规定，发起人持有的公司股份自公司成立之日起三年内不得转让。纵观其他国家的公司法，发起人的持股时间几乎没有限制。这种限制是否合理
    发起人股权转让的期限没有实际意义，可以通过有限责任公司成立时原股东股权转让不受期限限制的事实来证实。正因为这样的限制并不可取，在处理此类股权转让纠纷时，允许此类股权的预约转让相对容易。至少应当确认发起人股权转让在限制期间的债权效力。只要发起人的股权在限制期内没有进行实际的物权处分转让，就应当保持该转让协议的法律效力
    我国《公司法》规定，董事所持股份，公司监事、经理在任期内不得调动。一般来说，这一规定无非是为了防止公司负责人利用职务上获得的公司内部信息进行不正当的内幕交易，从而损害其他非任职股东和投资者的利益。在司法实践中，大多数违反这些限制的股权转让协议都是无效的。此外，在这种限制下提前转让股份的法律效力，即以解除职务为条件转让股份的法律效力也应得到承认，不应无效，公司不得作为转让本公司股份的法定主体。我国《公司法》规定：“公司不得收购本公司股份，但为减少资本金而注销本公司股份或者与其他持有本公司股份的公司合并的除外。”。类似的限制还包括，公司不得接受公司股份作为抵押物。公司在接受自股抵押时，转让自己的股份存在隐患，因为公司一旦行使抵押权，就有可能获得自己的股份，因此也应该受到限制。其法理与维护公司资本的真实性密切相关。违反禁止性限制的股权转让协议无效
    这主要是指对国有股和外资股转让的限制。我国《公司法》规定，国有股虽然可以转让，但需要经过相应的批准。1997年7月，对外贸易经济合作部、国家工商行政管理总局联合发布了《关于外商投资企业投资者股权变动的若干规定》。第二十条规定，股权转让协议自外商投资企业股权变更批准证书签发之日起生效。在司法实践中，国有股和外商投资企业的转让协议一般被视为无效
    我国《公司法》规定，股东的股份转让必须在依法设立的证券交易所进行，“未登记的股份转让，自股东交付股份后生效在合法设立的证券交易所向受让人转让的股份p>

7.公司章程规定的股权转让限制

公司章程规定的股权转让限制是指公司章程规定的股权转让条件。公司章程对股权转让的限制大多是在法律允许的情况下进行的。我国《公司法》中没有这方面的限制性规定。在实践中，虽然公司章程对公司的股权转让进行了限制，例如有些公司章程规定“股份只能在股东之间转让”，即使公司股东违反了公司章程对股权转让的限制，或者未按照公司章程的要求取得公司的同意和承认，本次股权转让对公司不具有对抗性，但与协议双方相比，不得以违反公司章程的限制条件为由主张无效合同。这种合同应包括公司与股东之间、股东与股东之间、股东与第三人之间的合同。例如，部分股东之间关于优先转让股份权的相互约定，公司与部分股东之间关于在特定条件下回购股份的约定，都是对按合同转让股份的限制的具体体现。本文认为，合同限制股份转让应是公司章程限制股份转让的一种特殊形式

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