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问题 私募投资基金管理人登记备案的条件
释义
    一、私募投资基金管理人登记备案的条件
    1、在中国境内合法注册成立的企业法人
    2、注册资本1000万或以上实缴到位
    3、有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人
    4、高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管
    5、高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明
    6、企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度
    
    二、私募投资基金管理人登记及基金备案的性质
    私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称办法）有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案，并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。
    三、私募基金登记备案流程
    1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
    2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。
    3、登记流程。
    4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
    5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
    6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
    7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。
    8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。
    公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
    9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
    10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
    11、信息报送：每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。
    每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
    每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
    每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。
    12、重大事项报告，发生后10个工作日内报告。
    （1）私募基金管理人名称、高管发生变更;
    （2）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;
    （3）私募基金管理人分立或者合并;
    （4）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;
    （5）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
    （6）可能损害投资者利益的其他重大事项。
    13、私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：
    （1）基金合同发生重大变化;
    （2）投资者数量超过法律法规规定;
    （3）基金发生清盘或清算;
    （4）私募基金管理人、基金托管人发生变更;
    （5）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
    以上就是法律网小编为您详细介绍关于私募投资基金管理人登记备案的条件的相关知识，申请私募基金管理人需要一定的条件，其中自然人不能登记为管理人，只能由公司或者合伙企业担任。如果您还有其他的法律问题，欢迎咨询法律网，我们会有专业的律师为您解答疑惑。
    引用法条：
    [1]《中华人民共和国证券投资基金法》
    [2]《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
    
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更新时间：2025/1/1 21:43:42