网站首页  词典首页

问题	证券承销的条件
释义	一、证券承销的条件     我国《证券经营机构股票承销业务管理办法》专章规定了证券经营机构的承销资格。根据办法规定，从事股票承销业务的证券经营机构应同时具备以下条件：     (1) 证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。     (2) 证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。     (3) 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备以下条件：高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近年内没有严重违法违规行为，其中2/3以上具有3年以上证券业务或5年以上金融业务工作经历；主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近2年没有严重违法违规行为，其中2/3以上具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历。          二、什么是证券承销     证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券，依法应当由证券公司承销。证券承销业务采取代销或者包销方式。     证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。     三、证券承销的方式有哪些     根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。     包销是指发行人与承销机构签订合同，由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券，承担全部销售风险。     代销一般是由投资银行认为该证券的信用等级较低，承销风险大而形成的。     赞助推销是指当发行公司增资扩股时，其主要对象是现在股东，但又不能确保现有股东均认购其证券，为防止难以及时筹集到所需资金，甚至引起本公司股票价格下跌，发行公司一般都要委托投资银行办理对先有股东发行新股的工作，从而将风险转嫁给投资银行。     以上就是法律网小编为大家介绍的关于证券承销的条件的相关内容。证券有很多种类型，风险不同，收益自然也不一样，而且每个人的风险偏好也不同，所以大家还是按照自己的需求进行选择，但是千万不能使用一些不合理的方式从中获取收益。
随便看	租房协议怎么写有效 租房协议格式是怎样 故意伤害与正防卫过当 因为防卫过当致人重伤了，防卫过当致重伤判几年 实际控制人是法人吗 实际控制人是股东吗 股东与实际控制人的区别与联系 控股股东与实际控制人的区别2022 中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引 防卫过当致人重伤算过失犯罪行为吗? 正当防卫致人重伤要赔偿吗 防卫过当致人重伤判多少年? 防卫过当致人重伤二级怎么判 正当防卫致人轻伤会判刑吗 机动车登记办法 机动车如何进行注册登记 怎么办理机动车注册登记业务，俗称“车辆上牌”？ 被缓刑单位可以查到吗？ 新二手房网签的注意事项 二手房买卖网签有保全的效力吗 二手车保险过户要多久 二手车商过户要多久 辞职后住房公积金提取可以吗 林某等人的行为构成绑架罪还是抢劫罪 驾驶证扣分怎么查询,驾驶证扣分怎么处理 国际工商业投资公司案 国际常设法院 国际干预公海油污事件公约 国际康复会 国际开发协会 国际开发协会协定 国际开发学会 国际律师协会 国际律师协会 国际志愿服务机构理事会 国际性武装冲突 国际性诱拐儿童民事方面的公约 国际惯例 国际战争法 国际打捞公约 国际托管制度 国际承认和执行仲裁裁决的决议 国际承认航空器权利的公约 国际投资保证公司 国际投资银行 国际捕获法院 国际捕鲸公约 国际捕鲸管制公约（修正本） 国际救助公约 国际文化合作原则宣言

法律咨询问答库收录2074234条法律问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解析，是法律学习是实务的有利工具。