|
所谓企业上市准备一般包括两个方面，即企业产权结构的调整和企业所有管理层的心理准备。心理准备是否成熟，往往比上市操作的具体工作更难把握。企业上市时，往往考验着决策者和经营者的信念。因此，选好上市准备中的关键人才非常重要
首先，董事长应该考虑什么？分析上市与不上市的利弊，得出结论。募集资金规模、投资项目、盈利预测和风险控制。上市地点-国内外、主板市场、中小企业板或创业板。预计上市时间、上市成本和机会成本。如何选择中介机构和合作伙伴，谁负责上市全过程的统筹协调
有哪些不确定因素和防范措施
当前宏观政策是否有利于推动企业上市，如何整合上市资源，突出企业上市优势，争取上市成功
第二，董事会秘书是企业上市的先锋董事会秘书作为企业的高级管理人员，其角色具有特殊性。董事会秘书的职业道德，包括职业素质，直接影响着一个企业能否成功上市。因为董事会秘书是企业融资上市的主要策划者之一，也是具体的执行者。在中介机构的选择、企业改制的设立、申请审批、发行上市等方面一直发挥着关键作用，董事会秘书往往被定义为企业上市的先锋，《公司法》第124条规定：“上市公司应当设立董事会秘书，负责筹备股东大会和董事会会议，董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或者解聘，上市公司董事会秘书在上市运作的全过程中，应当按照上市公司董事会秘书的工作标准要求自己工作，接受董事会秘书的专业培训，熟悉有关法律、政策，理清思路，找准方向，审时度势，制定企业上市计划，报企业决策层批准后经营实施，同时，配合中介机构进入合作经营领域
第三，企业上市筹备阶段的工作协调一般分为五个阶段，即上市筹备阶段、中介机构聘用阶段、上市筹备阶段和上市筹备阶段，企业股份制改造阶段、上海证券交易所核准的申请材料准备申报阶段、股票发行上市阶段，由企业最高领导牵头，正式成立全面负责上市工作的领导小组，拟选举产生的董事会秘书负责成立上市筹备小组的具体工作，主要成员包括：办公室负责人，财务部、法务部、生产部、市场部、科研开发部、物流部等部门以及企业董事会候选秘书等资产评估和盈利预测的准备工作；企业分管领导和董事会秘书负责协调企业与有关省市政府部门、行业主管部门、中国证监会派出机构和各类中介机构的关系，把握工作全过程；法律部配合律师办理上市相关法律事务，包括保荐协议、公司章程、承销协议、各类关联交易协议等的拟定；生产部、市场部、研发部负责投资项目的审批，提供项目可行性研究报告；董事会秘书负责完成董事会各项决议、主管部门报批文件、上市文件等工作，负责境外媒体报道和投资者关系管理
|