| 问题 | 私募基金不备案刑事责任怎么认定？ |
| 释义 | 【为您推荐】赤壁市律师 平湖市律师 海珠区律师 天河区律师 富顺县律师 蕉城区律师 武冈市律师 每一个行业都有每一个行业的规矩，相应的管理部门制定了必须遵守的规章制度，私募基金作为风险投资的一种，有关部门自然是制定了一些规矩，比如经常听到的，关于私募基金备案的事情，很多人疑问私募基金必须备案吗?以及私募基金不备案刑事责任认定问题，下面法律咨询网小编将为大家做详细讲解。 一、私募基金备案 1、私募基金是需要备案的。 2、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议)等基本信息。 二、不备案后果 1、证券投资禁用“基金”或者“基金管理”字样。 根据《证券投资基金法》第九十条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。 2、 面临行政处罚的法律风险。 根据《证券投资基金法》第一百三十三条、第一百三十四条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定，私募基金管理人未登记、私募基金未备案，私募基金管理人及直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能面临行政处罚，如操作不规范甚至可能遭受刑事处罚(如非法集资罪)。 3、 不能开立证券账户，影响投资新三板企业及上市公司。 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十四条规定，经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。中国证券登记结算有限责任公司先后发布《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》、《关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知》，明确私募投资基金开立证券账户必须提供基金业协会出具的登记备案证明文件 私募基金不备案刑事责任是有可能面对的，我国有明确法律规定私募基金需要备案，如果不遵守而不去备案者，既可能影响到企业的发展，也可能因为操作问题触犯法律遭受刑事处罚，得不偿失，法律对任何人都不会特殊对待，因此私募基金公司不要抱着侥幸心理，一定要按照相关规定做备案。 |
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