禁止转让期间达成的转让协议是否有效-公司法律援助-法律咨询问答库-东亚法律联盟

问题

禁止转让期间达成的转让协议是否有效

释义

双方在法律规定的禁止转让期限内达成股份转让协议，同意在禁止转让期限届满后进行实际转让，不违反《公司法》的禁止性规定，自6月17日起生效，2004年，XX公司与**公司签订销售合同，约定XX公司向**公司采购不锈钢板513吨，总价1003.5万元。XX公司预付980万元。如果**公司不能按时交货，应全额退款。如不能退股，应以607.04万股XX公司股份予以补偿。销售合同签订后，XX公司按合同约定支付了预付款，但**公司未能交货，无法退还预付款。10月30日，**公司股东大会同意按照销售合同约定使用XX公司股权偿还债务，并与XX公司签订了股权债务偿还协议。协议约定**公司以**公司持有的XX公司4.54%的股权补偿XX公司欠XX公司的980万元借款，双方于12月27日起办理正式的股权交割和转让手续，在此之前，XX公司负责**公司股份的托管
同时发现XX公司为2001年12月26日成立的股份有限公司，**公司为其发起人之一，持股4.54%（607.04万股）**公司与XX公司签订股权债务偿还协议时，XX公司成立不足三年

后**公司认为根据《公司法》第147条（2005年修订前）的规定，“股份有限公司发起人持有的公司股份自公司成立之日起三年内不得转让”，**公司与XX公司签订的股权债务偿还协议无效，拒绝办理股权转让手续。江苏省南通市中级人民法院称，XX公司依据《合同法》和《公司法》的有关规定，向法院提起诉讼，责令**公司按合同约定办理股权转让，裁定**公司持有的XX公司607.04万股属于XX公司。自判决生效之日起一个月内，**公司、XX公司应当依法办理股权转让手续。判决已发生法律效力

分析

本案双方争议的焦点是**公司与XX公司之间的股权债务偿还协议是否因违反《公司法》第147条的禁止性规定而无效

股权自由转让是否成立股份有限公司区别于有限责任公司的重要特征之一。因此，**公司与XX公司约定以股抵债并不违法，其实质是股份转让。然而，股权转让不仅影响股东和受让人的利益，而且对公司也有重大影响。因此，《公司法》对股份有限公司的股份转让作了专门规定，以平衡和保护公司、股东和第三人的利益。旧的<；公司法；第一百四十七条规定：“发起人持有的公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让。”。在这种情况下，**公司是XX公司的发起人。2004年10月30日，在XX公司成立后三年内，与XX公司签订了股权转让协议。协议是否因违反法律禁止性规定而无效
    笔者认为协议是有效的。虽然XX公司与**公司的股权债务偿还协议是在法律规定的禁止转让期限内签订的，但该协议也规定，双方自2004年12月27日起开始办理股权交割和转让的正式手续，即：，XX公司成立三年后。也就是说，在法律规定的禁止转让期间，只有当事人约定转让股份，不存在实际的股份转让行为。从《公司法》第147条的字面解释、立法目的解释、可操作性和立法走向来看，它所禁止的只是实际的股权转让行为，而不是股权转让协议，首先，从字面上看，“不转让”中的“转让”是一个行为动词，指实际转让。从普通动产来看，转让行为是“交付”；从普通不动产的角度看，转让行为是办理相关的“登记”；就本案涉及的股份有限公司股份而言，转让行为为“股东背书或者法律、行政法规规定的其他方式，公司将受让人记载在股东名册上”。因此，双方仅就股份转让达成协议，未对股东名册进行背书或者变更，不构成《公司法》第一百四十七条禁止的对象。基于债权行为与物权行为的区分理论和物权行为的独立性理论，上述公司法禁止的对象仅为直接导致股权转让的物权行为；但是，债权转让股份仅具有债权效力，不属于禁止范围。其次，从立法目的来看，《公司法》规定发起人的股份三年内不得转让，主要是为了强化发起人的责任，避免发起人以设立公司的名义炒作资本，损害公司及其他股东、受让人利益的。当事人之间只有股权转让协议，不存在股权转让行为的，不会导致股份所有权的变更，也不会导致发起人股东身份的变更，也不会减轻发起人的责任，因此不会违反《公司法》上述规定的立法目的。第三，从可操作性的角度看，如果没有书面合同，当事人发生纠纷，判断股权转让协议的成立时间比实际股权转让时间更为困难。如果客观转让发生在法律规定的禁止转让期间之后，如何确定主观转让意图何时形成？同时，确定其主观转移意图的形成时间也没有现实意义。最后，从立法趋势来看，2005年新修订的《公司法》缩短了股份有限公司发起人股份转让的禁止期限；公司法；这表明立法者有意放宽保荐人的责任和对保荐人股权转让的限制。因此，确定本案股权转让有效符合这一立法趋势
    综上所述，本案当事人在法律规定的禁止转让期限内就股权转让达成协议，同意在禁止转让期限届满后进行实际转让，不违反《公司法》的禁止性规定，视为有效

随便看

法律咨询问答库收录2074234条法律问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解析，是法律学习是实务的有利工具。