| 问题 | 如何判断证券从业人员非法分享股票和分享股票收益的行为 |
| 释义 |
刑法没有规定，但会发现撤销资格。 （4）不得诱导客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资，未来投资收益具有不确定性，投资者应具有一定的经济承受力和心理承受力，应对可能产生的后果，并独立承担法律责任。是否参与证券交易，由客户自主决定。证券从业人员劝说客户参与证券交易是一种不负责任的行为，但不能代表客户承担相应的责任。事实上，损害客户利益的是证券公司小集团的利益，这不仅损害了证券业的公信力，还可能导致不必要的纠纷。（5）不允许接受利益分享的委托。接受客户委托，应当按照规定的标准收取各项费用。如果我们在接受客户委托的同时分享收益，本质上是一种参与客户投资的行为，这不仅是一种侵权行为，而且违反了员工不得从事证券交易的有关规定。证券投资风险是证券投资收益的不确定性。没有人能保证证券投资的预期收益水平。向顾客保证。它会影响客户的投资决策，并可能导致实际收益水平与预期收益水平之间的偏差。显然，向客户作出这种保证是违反证券从业人员道德的。（7）不允许接受客户对证券种类、数量、价格、买卖的充分授权。根据有关法律法规的规定，证券投资客户必须是具有完全行为能力的人，能够独立承担投资活动的法律责任，并对其账户内或者以其名义进行的证券交易负全部责任。证券业从业人员接受自由裁量权，本质上是代表客户的一种投资决策，违反上述规定，以消除竞争，不得不当利用其在交易中的优势地位限制客户的经营活动。为了在竞争中保持领先地位，在交易中利用特殊或优越的条件限制客户的经营活动，是违背“三个公正”原则的。证券从业人员应当对所有客户一视同仁，无论是大客户还是小客户，无论是竞争对手还是合作伙伴，总之，实际上刑法并没有明确规定非法分享股份的处罚数额，但证券从业人员向客户推荐股票并从中谋取利益的，将面临被取消资格的处罚。因此，我希望你在入市前三思而后行。我希望我的回答能解决你的问题。如果您想了解更多信息，请前往法律咨询网咨询 |
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