| 问题 | 证券经纪人可以做什么？ |
| 释义 | 1、证券经纪人与证券公司之间存在什么关系? (1)证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。 (2)证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。 (3)证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动，只能采取证券经纪人的形式，不能采取居间人等其伯形式。 2、证券经纪人的职责是什么? 证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报人客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费(佣金)。 3、证券经纪人可以做什么? 随着“一人一户”政策的放开，证券市场客户的竞争将更加充分。 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人的授权范围仅限于： (1)向客户介绍公司和证券市场的基本情况; (2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程; (3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定; (4)向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息; (5)向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息; (6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 |
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