| 问题 | 私募基金未备案有什么法律后果 |
| 释义 | 【为您推荐】铜山区律师 科尔沁区律师 赤壁市律师 屏南县律师 肥城市律师 海拉尔区律师 长安区律师 在市场上进行交易，最重要解决的就是资金问题。很多情况下，由于银行贷款的限制，导致发起人筹资十分困难。此时私募资金就提供了一个很好的解决资金困难的渠道。那么，私募资金需要备案吗?私募基金未备案有什么法律后果?下面法律咨询网小编将为您详细解答。 (一)私募资金需要备案吗 《证券投资基金法》规定： 第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。 第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。 根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》，各类私募基金管理人在开展私募投资基金业务前，应当在基金业协会完成私募基金管理人登记手续;各类私募基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续。未履行登记备案义务的，按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条处理。 可见，私募基金是需要备案的。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。 (二)私募基金未备案有什么法律后果 长久以来，我国的私募基金监管一直处于“两不管”的灰色地带，为解决这一监管真空，年初证监会就正式成立了私募基金监管部，并在随后出台了各项政策。证监会透露，这次征求意见稿颁布后，证监会共收到58份书面反馈，其也根据书面意见做了八项修改，不过对于合格投资者标准偏高、宣传推介方式过严、不得承诺保本保收益等三项较受争议的规定，证监会还是维持了之前的原则跟标准。 不登记备案将受惩罚。事实上，《私募投资基金监督管理暂行办法》的正式实施，不仅是为私募基金运作制定了监管制度，也为下一步私募基金的发展奠定了法律基础，以便于推动下一步财税、工商部门加快完善私募基金财政、税收和工商登记等政策，促进私募基金发展。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定，如果私募基金拟上市企业，就必须去备案，否则无法通过上市途径退出。至于不登记，不备案的情节严重，基金协会会根据规定作出相关处罚，或者移交证监会处理。 以上是对私募基金备案相关规定的介绍，并介绍了私募基金未备案有什么法律后果。一般来说，私募基金未备案就不能上市进行交易，如果情节严重，需要承担相应的行政责任。如果符合非法集资罪等构成要件的，则可能要追究其刑事责任。更多相关知识您可以在线咨询法律咨询网相关律师。 |
| 随便看 |
|
法律咨询问答库收录2074234条法律问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解析，是法律学习是实务的有利工具。