问题 | 私募基金管理人备案的条件有哪些 |
释义 |
一、私募基金管理人备案的条件有哪些 1、在中国境内合法注册成立的企业法人; 2、注册资本1000万或以上实缴到位; 3、有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人; 4、高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管; 5、高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明; 6、企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度。 ![]() 二、基金管理人的职责 基金管理人的职责主要有以下几个方面: 依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理人的职责主要有以下几个方面: 1、 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产; 2、 及时、足额的向基金持有人支付基金收益; 3、保存基金的会计账册、记录15年以上; 4.、编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告; 5、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值; 6.、基金契约规定的其他职责。 另外,《开放式基金管理办法》规定,基金管理人除应当遵守上述规定外,还应当履行下列职责: 1、 依据基金契约,决定基金收益分配方案。 2、编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告。 3、办理与基金有关的信息披露事宜。 4、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出,并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件。 三、基金的相关规定 《基金公司管理办法》 第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金合同中约定。 基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定,履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。 第四条 从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。 根据法律规定可以得,私募基金管理人备案的条件有在中国境内合法注册成立的企业法人、注册资本1000万或以上实缴到位等。以上便是法律网小编为您带来关于私募基金管理人备案的条件有哪些的相关知识,若大家有什么不了解的亦或是有其他疑问的可以咨询法律网的律师。 |
随便看 |
|
法律咨询问答库收录2074234条法律问答词条,基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解析,是法律学习是实务的有利工具。