股权转让存在哪些民事和刑事法律风险-公司法律援助-法律咨询问答库-东亚法律联盟

问题

股权转让存在哪些民事和刑事法律风险

释义

股权转让的民事和刑事法律风险是什么p>

根据《中国公司法》，股东有权通过法律手段转让其全部或部分出资。在股权自由转让的同时，股权转让引发的纠纷也是公司诉讼中最常见的纠纷
    综上所述，转让合同双方的法律风险主要有两种，即民事法律风险和刑事法律风险
    在民法方面，股权转让涉及三种法律风险：转让人股权的瑕疵、受让人付款的违约和转让程序的瑕疵；股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任。公司以其全部财产对其债务承担责任。因此，股东充分履行出资义务是股东权利和公司外债的基础，根据现行法律法规和司法实践，转让方的股权瑕疵包括转让方违反出资义务的行为，名义股东转让股权和重复转让股权。其中，股东违反出资义务表现为出资不足和抽逃出资，违反出资义务，不履行出资义务，未完全履行出资义务的，以违法犯罪所得出资，均构成出资不足。

不履行出资义务，是指公司注册股东未依照法律和公司章程的规定在约定的期限内出资公司或者股东不履行出资义务，经公司催告，在合理期限内不缴纳出资的；此外，伪造有关银行存单，委托第三方垫资，出具虚假验资报告或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，骗取公司登记的虚假出资。虚假出资的实质是不出资
投资者投资于不享有处分权的财产，不符合物权法的例外规定；以划拨的土地使用权或者设定权利义务的土地使用权出资，在合理期限内未办理土地变更手续或者权利义务的；未经依法评估、估价的非货币性财产，经具有法定资格的评估机构评估、鉴定，价值明显低于公司章程规定的价值的；公司、其他股东或者债权人对需要登记的房屋、土地使用权、知识产权等财产的出资提出异议，股东在合理期限内未办理权属变更手续的；投资者以其他公司的股权出资，公司、其他股东或者债权人提出异议的，不能证明该出资的股权是投资者合法持有的，在人民法院规定的合理期限内可以依法转让，出资的股权不存在权利瑕疵和权利负担，投资者已履行法定的股权转让手续，应当认识到，股东未依法充分履行出资义务，对贪污、贿赂、贪污、挪用等违法犯罪所得以货币出资后取得的股权，法律不予保护。违法犯罪行为被查处时，其股权采取拍卖、变卖的方式处置。2.名义股东以公司对登记事项的公示和信任为基础转让股权，注册股东股权转让仍将落入名义股东的陷阱。名义股东转让以其名义登记的股权时，实际出资人可以请求人民法院以其对该股权享有实际权利为由认定该股权处置无效。3.原股东未经法定程序多次转让仍以其名义登记的股权的，重复转让股权股权转让后向公司登记机关办理变更登记，被转让的股东可以以其对该股权享有实际权利为由，向人民法院申请确认该股权处置无效。（2）股权转让中受让人的主要义务是按照转让协议立即支付转让价款，并办理过户手续工商变更登记手续。在此过程中，受让人可能有两种违约行为：

1.受让人未在办理工商变更登记前支付转让对价的，（二）工商变更登记完成后，股东未支付全部转让价款的，构成违约。受让人违约的主要原因有：，受让人没有完全的转让意愿或者支付能力；另一方面，转让方未与受让方进行深入沟通，未事先对受让方的资信和实力进行任何调查，也未要求有效担保。p> 《公司法》第七十一条规定，有限责任公司股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东转让其股权，应当书面通知其他股东，征求其同意。其他股东自收到书面通知之日起30日内未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买转让的股权；不购买的，视为同意转让

程序缺陷主要表现在股东对外转让，侵犯了股东优先购买权，可能导致公司股东就股权转让纠纷提起诉讼的法律后果，要求撤销股权转让协议和工商变更登记，使双方签订并履行的股权转让合同无效

大部分程序性法律风险是由于转让双方的过失造成的，但也有少数转让人利用程序缺陷恶意占用受让人资金，这就要求受让人尊重法律规定，依法转让
    其次，刑事法律风险是虚报注册资本罪，涉及股权转让双方（主要是转让方）；涉及转让行为的常见刑事案件包括非法吸收公众存款罪和非法转让、倒卖土地使用权罪
    虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，根据最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件起诉标准的规定，构成虚报注册资本罪，有下列情形之一的，以虚报注册资本罪论处：

1.实收注册资本低于法定最低注册资本额，有限责任公司虚报金额占法定最低注册资本额60%以上的，股份有限公司虚报金额占法定最低限额30%以上的，实收注册资本已达到法定最低限额，但仍虚报注册资本的，有限责任公司虚报金额在100万元以上的，（一）因虚报注册资本给投资者或者其他债权人造成的直接经济损失累计在10万元以上的二次以上处罚，虚报注册资本的；（二）向公司登记负责人行贿或者登记后有违法行为，虚报注册资本数额巨大的，后果严重

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