| 问题 | 合格境外机构投资者督察员指导意见 |
| 释义 | 〔2008〕40号 为指导合格境外机构投资者加强合规控制，规范合格境外机构投资者督察员的管理，我会制定了《合格境外机构投资者督察员指导意见》，现予公告，自2008年10月20日起施行。 证监会 二〇〇八年十月十七日 合格境外机构投资者督察员指导意见 第一条为了指导合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)加强合规控制，规范合格投资者督察员的管理，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(以下简称《管理办法》)和其他有关法律、行政法规，制定本指导意见。 第二条本指导意见所称合格投资者督察员(以下简称督察员)，是指符合本指导意见第四条规定的条件，监督合格投资者合法合规运作的人员。 第三条合格投资者应当按照本指导意见，指定符合规定条件的人员担任督察员。 合格投资者应当营造合规文化氛围，提高合规控制水平，确保督察员行使职责。 第四条督察员应当熟悉《管理办法》及中国证券市场相关法律法规，职业操守良好。 第五条合格投资者应当在指定督察员后10个工作日内，填写督察员基本情况表(见附件)，报送中国证监会。 第六条合格投资者拟更换督察员的，应当在10个工作日内向中国证监会报告并确定拟接任人选。 第七条督察员履行职责的范围，内容包括但不限于： (一)就合格投资者合法合规运作情况，向中国证监会报告; (二)客户合规审查; (三)审核向中国证监会提交的申请文件以及产品、业务报告并签字; (四)会同合格投资者相关部门，对合格投资者交易实施日常监督，对异常交易予以重点关注; (五)对合格投资者交易活动进行定期检查及抽查; (六)监督合格投资者境内证券投资信息披露行为; (七)组织相关部门进行合格投资者相关法律法规培训。 |
| 随便看 |
|
法律咨询问答库收录2074234条法律问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解析，是法律学习是实务的有利工具。