问题 | 基金管理人职责有哪些 |
释义 | 一、基金管理人 基金管理人是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。在我国,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准。 ![]() 二、基金管理人职责 (一)基金管理人依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理人的职责主要有以下几个方面: 1、按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产 2、及时、足额的向基金持有人支付基金收益 3、保存基金的会计账册、记录15年以上 4、编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告 5、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值 6、基金契约规定的其他职责。 (二)《开放式基金管理办法》规定,基金管理人除应当遵守上述规定外,还应当履行下列职责: 1、依据基金契约,决定基金收益分配方案。 2、编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告。 3、办理与基金有关的信息披露事宜。 4、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出,并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件。 以上就是小编对于基金管理人职责有哪些的相关解答,另外,基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平,因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定,才能保护投资者的利益,只有具备一定的条件的机构才能担任基金管理人。 |
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