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问题

证券投资咨询公司成立条件有哪些

释义

证券投资咨询公司成立条件有专职人员达到法定人数、有100万元人民币以上的注册资本、有固定的业务场所、有公司章程等。证券投资咨询公司的经营范围有证券经纪、证券投资咨询等。

    一、证券投资咨询公司成立条件有哪些
    证券投资咨询公司成立条件包括：
    1.从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。
    2.有100万元人民币以上的注册资本。
    3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
    4.有公司章程。
    5.有健全的内部管理制度。
    6.具备中国证监会要求的其他条件。
    二、证券投资咨询公司的经营范围有哪些
    1.证券经纪。
    2.证券投资咨询。
    3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
    4.证券承销与保荐。
    5.证券融资融券。
    6.证券做市交易。
    7.证券自营。
    根据《公司法》第十二条，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。
    三、私募证券投资基金设立条件
    法律网提醒您，私募证券投资基金成立条件包括：
    1.名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
    2.注册资本不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程承诺全部到位。
    3.单个投资者的投资额不低于1000万元。
    4.至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
    5.基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。
    6.管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本”单个投资者的投资额不低于100万元。


    引用法条

[1]《中华人民共和国公司法》第一十二条

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