| 问题 | 论社会保障法的社会法本质 ——兼论劳动法与社会保障法的关系 |
| 释义 | 一、社会法概念的提出及其定位 关于法学分类方法，自古罗马法学家乌尔比安提出公法和私法的划分标准以来，就长 期影响着大陆法系各国法律部门的定性。私法与公法之间的区分成为法律体系化的基础 .（注：[奥]凯尔森著：《法与国家的一般理论》，中国大百科全书出版社1996年版， 第226页。）作为制度的结果，公法和私法的划分已形成了现代法律制度的基本结构，并 因此形成法学的体系。就公法和私法的划分，从法所保护的利益为标准，凡是有关公益 的法为公法；有关私益的法为私法。从法律关系的主体为标准，凡以国家或公同团体的 一方或双方为主体而规定法律关系的法为公法；规定私人相互关系的法为私法。从法律 关系的内容为标准，凡规定国家与公民之间的权力与服从关系的法为公法；而规定公民 相互之间平等关系的法为私法。 20世纪以来，特别是第二次世界大战后，随着社会经济的发展和社会理念的变化，西 方国家的法学家明确提出了社会法的概念，并将社会法视为介于公法和私法之外的第三 法域。但对于什么是社会法，法律并未作明确规定，学术界也是众说纷纭。从各国学者 对社会法的研究和理解看，社会法有广义和狭义之分。广义的社会法是指为了解决社会 性问题而制定的各种有关社会法规的总称。它是根据国家既定的社会政策，通过立法的 方式制定法律，以保护某些特别需要扶助人群的经济生活安全，或是用以普遍促进社会 大众的福利。将所有有关社会法规集合在一起，便被广泛地称作社会法或社会立法。（ 注：陈国钧著：《社会政策与社会立法》，三民书局1984年版，第112页。）“以维持这 种社会经济弱者阶层的生存及其福利的增进为目的的诸法律在学术上按体系分类，称为 ‘社会法’，并被试图加以体系化。”（注：[日]星野英一著，王闯译：《私法中的人 》，《民商法论丛》第8卷，法律出版社1997年版，第186页。）而狭义的社会法，通常 是专指社会保障法。 德国是较早提出社会法概念并制定了《社会法典》的国家。对社会法的概念采取了狭 义的理解。第一次世界大战后，随着社会民主主义思想的兴起，德国试行了工业社会化 政策，并开始了社会法的研究。但对于什么是社会法，在德国同样存在着分歧。有人称 社会法是调整对收入（如工资）、个人待遇不足或其他特殊负担及损失进行平衡的社会支 出以及与之相关的预防和改正措施的法律部门。它还应包括对“社会弱者”提供机会的 有关法律以及有关社会救济的基本保障法律。（注：《中德劳动立法合作项目成果概览 》1993—1996，第264页。）还有学者参照联合国宪章第22条的规定来定义社会法，该条 款规定：“每个人作为社会成员有权享受社会保障；有权享受必要的经济、社会及文化 权利以符合其人格尊严和促进其个性发展。”因此，将社会法理解为消除社会不公平和 不平等待遇的法律。（注：《中德劳动立法合作项目成果概览》1993—1996，第264页。 ）由于认为前者对社会法的描述不够精确并过于武断，后者对社会法的定义过于宽泛， 因此这两个定义在德国都未被普遍接受。更多的学者是从《社会法典》的规定来定义社 会法，该法典第1条第1款规定：社会法典为实现社会公正和社会保障应有效调整社会福 利支出（包括社会救济和教育性救助）。它应协助、保证符合人之尊严的生活；为性格之 自由发展创造平等的前提条件；保护家庭并促进和谐；保证自由选择就业方式以谋取生 活费用；消除或协调生活特殊负担。从社会福利支出的意义上去理解社会法，则社会法 包括社会保险、社会补偿、社会促进和社会救济。其他调整公民之间相互关系的规定， 如劳动法和租房保护法，尽管它们的宗旨也是为了保护社会弱者，但也不包括在社会法 中。因此，在通说上，德国的社会法就是指社会保障法，两个概念是可以通用的。 在法国和日本，社会法的范围比德国要宽泛。法国一般认为社会法包括劳动法和社会 保障法。在日本，社会法的研究和发展有一个演变的过程。对于社会法究竟是一种法律 观念，还是根据这种观念制定的法律，都曾经引起过争论。最初，在学者的心目中，社 会法一词意味着：修正以个人的绝对所有权和契约自由等为基本原则的近代资本主义法 的新的法学理论；根据这个修正理论而制定的法律，不属于私法、公法等任何一个旧的 法律部门，而成了新的、第三个法律领域。劳动法是其中的典型并得到了发展。随着日 本进入战时体制，社会化思想迅速衰退。第二次世界大战后，社会法在日本重新得到发 展，现在，社会法一词，通常被学者非常实际地肯定为对劳动法和社会保障法的总称， 或者指社会保险及有关社会事业的法。（注：参见上海社会科学院法学研究所编译：《 国外法学知识译丛？法学总论》，知识出版社1982年版，第41页。） 在英美国家，社会法通常作较为广义的理解。在英国，社会立法被解释为对具有普遍 社会意义的立法的统称，例如涉及教育、居住、租金的控制、健康福利设施、抚恤金以 及其他社会保障方面的立法。工厂法属于社会立法。（注：参见《牛津法律大辞典》， 光明日报出版社1988年版，第833页。）美国学者海伦？克拉克在其所著的《Social leg islation》一书中对社会法的定义为许多学者所引用，他指出：“我们今天所称之‘社 会法’，这一名词的第一次被使用是与俾斯麦的贡献有关，他在1880年代曾立法规定社 会保障，以防疾病、灾害、残废、老年等意外事故。其立法意义一是为了保护在特别风 险下的人群的利益，另一方面是为了大众的利益，我们今天使用这一名词必须包括这两 方面的意义。”（注：Helen I.Clarke：Social Legislation，（1940），P117.）海伦？克 拉克实际上也是从广义和狭义两方面来论述社会法。就狭义而言，社会法旨在为解决各 种社会问题，是为保护经济弱者而制定的各种社会安全立法，如工业革命以前的济贫法 ，工业革命以后的工会法、工厂法、社会救济法、社会保险法等；就广义而言，除着眼 于解决社会问题外，还在于预防社会问题，凡以改善大众生活状况、促进社会一般福利 而制定的有关法律，都属社会立法范畴。[page] 我国长期以来，对社会主义法的性质的认识，除了强调法的国家意志性、强制性、规 范性、概括性外，还特别强调法的阶级性，相对而言技术性的规范考虑得少一些，并一 直以来否定社会主义法有公法和私法的划分，“我们不承认任何‘私的东西’，在我们 看来经济领域的一切都属于公法范围。”（注：《列宁文稿》第四卷，第222页。）因此 ，我们没有公法和私法的区别，也没有关于社会法的明确提法。随着我国改革开放的深 入，特别是我国社会主义市场经济秩序的建立，我国法学理论研究出现了空前的繁荣， 在理论研究上开始突破各种界限，以公法和私法作为法学分类方法又开始为人们所提及 ，并开始提出建立社会法的设想。如1993年中国社会科学院发表的研究报告《建立社会 主义市场经济法律体系的理论思考和对策建议》中，就提出了我国社会主义市场经济法 律体系框架主要由民商法、经济法、社会法三大部分构成。就社会法的研究，许多学者 已经明确将包括劳动法、社会保障法、环境法等在内的法律部门定位于社会法。2001年 九届全国人大四次会议上，李鹏委员长在其工作报告中，提出了法律部门的划分问题， “关于法律部门，法学界有不同的划分方法，常委会根据立法工作的实际需要，初步将 有中国特色社会主义法律体系划分为七个法律部门，即宪法及宪法相关法、民法商法、 行政法、经济法、社会法、刑法、诉讼与非诉讼程序法。”关于什么是社会法，李鹏委 员长的报告将其界定为“调整劳动关系、社会保障和社会福利关系的法律”。这是我国 第一次在官方文件上明确提出了社会法的概念。 社会法在我国作为一个新的法学概念，它究竟是一个法律部门，还是一种法律观念， 或是一个新的法域？人们的认识有较大分歧。上述官方文件将社会法看作是一个法律部 门，与宪法、行政法、民商法、经济法、刑法、诉讼法等法律部门并列，并明确了社会 法包括劳动法和社会保障法。但如此一来，劳动法和社会保障法成为了社会法的子法， 而非独立法律部门，劳动法和社会保障法的关系又变得模糊和复杂化了。笔者认为，将 社会法看作是一个法域更为合理，从社会法产生以来，关于社会法涵盖的内容就未有定 论，各国大多将其看作是公法与私法之外的第三法域，这样有助于法学的分类和探求法 的发展轨迹。至于社会法应当作狭义的、中义的还是广义的理解，亦即社会法是指社会 保障法，抑或劳动法与社会保障法，还是前两者外还包括环境法、产品质量法、消费者 权益保护法等？笔者认为，前一种理解过于狭窄，忽视劳动法与社会保障法的联系，而 后一种理解又过于宽泛，容易模糊社会法和经济法的区别与界限，因此，应当将社会决 定位于劳动法和社会保障法。 二、社会保障法是最典型的社会法 社会法概念的出现，与社会经济的发展和法律思想与文化的变化有着密切的联系。法 是社会的一部分，不能脱离社会的土壤和环境。法与社会的交融是现代法发展的一个特 征，社会法的出现充分印证了这一点。 人类社会的发展演变过程中，市民社会的出现对政治制度和法律制度的变化产生了深 刻影响。什么是市民社会？黑格尔在《法哲学原理》对市民社会下了这样的定义：市民 社会，这是各个成员作为独立的单个人的联合，因而也就是在形式普遍中的联合，这种 联合是通过成员的需要，通过保障人身和财产的法律制度，和通过维护他们特殊利益和 公共利益的外部秩序而建立起来的。（注：黑格尔著，范阳、张企泰译：《法哲学原理 》，商务印书馆1979年版，第174页。）黑格尔所谓市民社会与资本主义社会等同，“市 民社会是在现代世界中形成的，现代世界第一次使理念的一切规定各得其所。”（注： 黑格尔著，范阳、张企泰译：《法哲学原理》，商务印书馆1979年版，第197页。）在市 民社会出现以前，社会经济生活的主体限于国家，不存在独立于国家之外的自主的和自 发性的社会主体，表现在法律上就是“诸法合一”，国家是法律的制定者和受益者。资 本主义制度的产生促进了完全市民社会的出现，其充分改变了国家与私人的关系。私人 成为独立的法律关系的主体，而国家从原来的权利主体演变为既是权利主体又是义务主 体。市民社会对法律的影响体现在私法的出现以及其后的高度发达，出现了公法和私法 的划分，即所谓二元法律结构。二元法律结构是在自由资本主义发展下形成的。“二元 法律结构相对于古罗马的公、私法概念性分类，是结构性的升华，相对于中世纪，是对 权力—义务一元法律结构的否定，它的实质和功能，在于维护市民权利和限制国家权力 .”（注：刘楠：《论公、私法二元结构与中国市场经济》，载《民商法论丛》，法律 出版社1995年版，第28页。）二元法律结构中，无论私法还是公法，其目标是为了保障 个人权利的实现，而实现这个目标的具体手段是保障权利和限制权力。“二元法律结构 表现为保障权利和限制权力的功能，这也是私法与公法区别的价值意义。”（注：董保 华：《劳动关系调整的法律机制》，上海上海的 、幸福的生活。社会保障法以社会大众为获利对象，充分体现了其社会利益的本性。 （2）社会保障法以社会公平为其价值追求。实现社会公平是建立社会保障制度的基本理 念。实现社会公平源于人们对平等的追求，而现实社会中，绝对的平等是难以做到的。 一方面，每个人明显存在智力和体力的差异，另一方面，人们的背景和掌握机遇的不同 ，使得弱势群体享有成功机遇相对较低。平等更多地被认为是一种理想，重要的并不是 是否能够达到完全的平等，而是追求平等的过程。罗尔斯（John Rawls）在其《正义论》 中，明确提出社会正义是人类追求的目标，而平等和公平是达到该目标的工具。在罗尔 斯看来，社会正义的问题就是社会中分配的公正。他认为，个人是社会的，而社会的基 本结构对于个人具有非常大的影响，因此，合理的社会结构是每个人实现自己的极为重 要的条件。朗斯曼（W.G.Runciman）在《相对劣势与社会正义》一书中进一步提出，分配 社会福利的三个基本标准应当是需求、功绩和对共同福利的贡献。“在一个正义的社会 ，必然有财富的不断移转，从最富有的移转到最贫穷的人，除非在最贫穷以上的人能够 根据上述的原则来证明他们拥有较多财富的权利，在缺乏这些特殊条件时，其财富移转 逐渐向中间平均数回归。”（注：W.G.Runciman，Relative Deprivation and Social Ju stice，Penguin，1972，P316.）在追求正义和公平的目标中，社会保障就是一项重要的制 度。社会保障是对国民收入进行分配和再分配的一种方式，是社会保障的运作，是国民 收入的一种转移，即从高收入者转移到低收入者，从健康者转移到疾病者和残疾者，从 家庭负担轻者转移到家庭负担重者等，这种转移的理论基础之一就是建立在社会公平之 上。因此，社会保障法是以追求社会公平为其价值目标的，其通过各种社会立法以保障 公民的社会安全和经济安全，谋求人类对美好生活期待的实现，既保障人们在各种意外 风险出现时的基本生活，又能保障社会大众共同分享社会发展成果，使人类社会共同迈 向文明与进步。[page] （3）社会保障法以强制性作为其实施手段。在私法领域中，涉及的是私人之间的关系， 以私法自治为其基本原则，在不违反法律和公序良俗的基础上，私人之间可以任意创设 合同的内容，合同一经签订，即具有法律约束力。权利人可以通过放弃权利而为自己消 除义务或消除对方的义务，义务人可以通过履行义务而为自己实现权利。在社会保障法 律关系中，既包括国家与个人之间、国家与用人单位之间的关系，也包括劳动者与用人 单位之间、个人、单位与社会保障经办机构之间的关系等，在这些关系中，既有个人（ 包括法人或单位）之间的关系，也有个人与国家之间的关系，但社会保障的实施完全建 立在立法强制性的基础上，不允许当事人之间自由设立权利义务。如就社会保险而言， 凡依照法律规定必须参加投保的劳动者和用人单位都必须参加保险，当事人没有任意选 择的权利，也不能任意退出保险，保险的险种和保险金的缴纳也必须按法律规定执行， 不能由当事人自由协商。社会保障法正是通过立法的强制，对涉及的各种关系进行调整 和规范，以使其符合大众的利益，实现社会保障制度所追求的目标。 三、劳动法与社会保障法关系的再认识 社会保障法与劳动法同属于社会法的范畴，两者是最为邻近的两大部门法。就劳动法 和社会保障法的关系，目前国内存在各种各样的观点。有认为劳动法包括社会保障法， 有认为社会保障法包括劳动法，还有认为劳动法与社会保障法相互交叉。那么，究竟如 何看待劳动法和社会保障法的关系呢？ 劳动法是调整劳动关系的法律，是近代随着资本主义生产关系的产生发展而出现的。 社会保障法与劳动法有着密不可分的关系，社会保障法的核心内容社会保险法就是建立 在劳动关系的基础上，在劳动法发展到一定程度上产生的。从学说上分析，一般认为19 世纪末德国俾斯麦颁布的有关劳工保险法律是社会保障法的开端，而这些劳工保险法律 的出现却是与保护劳动者劳动权为中心的劳动法有着密切的联系。 在资本主义工业革命号召下，自由主义、重商主义成为社会的主流思想，形成了以都 市为中心的工业社会。从农村涌入城市的农民和沦落的手工业者成为了工厂中的劳动者 ，集合在一起从事各种工业性的社会劳动。而工业劳动客观上存在各种各样的劳动风险 ，劳动风险的客观存在迫使劳动者采取各种办法来抵御风险。最初，遭受意外的劳动者 主要通过家庭、亲友的帮助或本人的储蓄来解决生活困难。之后出现了一些劳动者互济 组织，大家共同出资形成互助基金以防止风险的出现。但这仅仅是杯水车薪，并不能真 正解决遭受意外的劳动者的生活困难。非但如此，劳动者生存状况的恶劣已成为当时的 一个突出的社会问题。由于自由资本主义阶段奉行的是自由放任主义，雇佣关系被视为 纯粹的私的关系，国家采取不干预的态度，尽管在法律规定雇佣关系双方地位平等，但 双方经济地位的不平等，对于经济弱者的劳动者来说是难以实现真正的平等的。在自由 原则之下订立的雇佣合同非但不能使劳动者的生存状况有所改观，反而是越来越恶劣， 劳工问题日益突出。19世纪初，英国率先将劳工问题纳入立法议程。1802年英国国会通 过的《学徒健康及道德法》成为英国历史上第一部限制资本家剥削工人的法律，被认为 是现代劳工立法的开端。劳工立法很快从英国遍及欧洲各国，涉及的内容从工时到工作 场所、劳动条件、安全卫生等。对于劳动风险，国家鼓励设立各种共济团体。如1854年 德国普鲁士立法规定应设立共济基金，并授权地方官署强制工人与学徒加入共济组织， 以防不测之风险。此外，立法也进一步扩大了雇主的责任，规定雇主对雇员的疾病有照 顾的责任，并强制雇主对职业病、工伤等负损害赔偿责任，但当时的雇主责任主要以过 失责任为前提，也就是说，劳工权利在私法领域是无法得到真正保障的，即使是后来无 过失责任制度的建立，也无法从根本上解决劳工问题。随着大工业的发展和科学技术的 进步，劳工问题不仅仅是劳动者个人或某一雇主的问题，而是一个社会问题，必须在全 社会范围内进行解决，这就需要借助于国家力量，通过国家立法建立一个全新的制度来 解决劳动风险问题。19世纪80年代，德国的俾斯麦颁布了一系列社会保险法，从此开始 了具有现代意义的社会保障法的历史。20世纪以来，特别是福利国家的出现，社会保障 法作为一个独立法律部门得到迅速的发展，并赋予了其全新的内容，社会保障不再是传 统社会的局部的、有限的社会活动，而是一项面向全体国民的社会制度；它的内容不仅 仅是满足国民因生存而需要的单纯的物质生活保障，而且还涵盖了增进人们精神生活和 个性发展的各个方面。可以说，社会保障法是在劳动法的基础上产生的，但其后的发展 又大大突破了劳动法调整的劳动关系的界限，成为了市场经济的一项重要法律制度。 从上述论点出发考察社会保障法与劳动法的关系，我们不难发现，社会保障法和劳动 法是两个独立的法律部门，两者之间不具包容性，即劳动法不能包括社会保障法，而社 会保障法也不能包括劳动法。但作为两个相邻近的法律部门，它们又有密切的联系。从 法的产生来看，两者都是资本主义发展的产物，是随着资本主义生产关系的发展而出现 的两个独立法律部门，都是国家干预的结果；就法律属性来看，两者都属于社会法，以 社会利益为本位，关注社会的弱者；更主要的是，两者在调整各自关系时存在着交叉关 系。如何看待该交叉关系呢？就社会保障法的重心社会保险法而言，它是以劳动法为基 础而制定实施的，享受社会保险待遇的对象是与雇主建立雇佣关系的劳动者。因此，至 今为止，多数国家仍然保持着在劳动法中包涵“劳工社会保险”立法内容的传统。（注 ：覃有土、樊启荣：《社会保障法》，法律出版社1997年版，第83页。）在我国，由于 将社会保障法作为一个独立的法律部门来研究比劳动法晚得多。就社会保险而言，长期 以来被看作是劳动法的一部分，特别是1994年颁布的《中华人民共和国劳动法》第九章 专章规定了社会保险和福利，因此，理论界不少人认为社会保险法从属于劳动法。后社 会保障法作为一个独立的法律部门提出后，有人认为社会保险法应从劳动法分离出来， 专属于社会保障法，怎么看待社会保险法与社会保障法和劳动法的关系呢？笔者认为， 社会保险法本质上应当属于社会保障法，但不能将其完全与劳动法割裂开来，从我国传 统来看，社会保险是从劳动关系的基础上发展起来的，而且社会保险法的内容无一不与 劳动法有密切的关系。因此，就社会保险法而言，它既是社会保障法的核心内容，也是 劳动法不可缺少的一部分。就劳动法和社会保障法的关系来说，两者既相互独立，又相 互交叉。社会保障法和劳动法也有明显的区别，表现为：劳动法主要调整劳动者与用人 单位之间的劳动关系，社会保障法调整国家、用人单位、公民（劳动者）、社会保障经办 机构因社会保险、社会救济、社会福利、优抚安置等发生的关系。劳动法调整的劳动关 系的主体是用人单位和与之建立劳动关系或劳动合同关系的劳动者（公务员、事业单位 工作人员、军人等不适用劳动法），社会保障法的主体包括国家、用人单位、社会保障 经办机构、公民（劳动者），劳动法的目的主要是为了协调劳动关系，保障劳动者的合法 权益，社会保障法的目的主要的为了保障社会全体成员在遭受各种意外和风险时的基本 生活，促进社会安全。[page] 社会保障法追求的目标和理念，与人类社会的进步是同步发展的，同时也是法律文化 发展的反映。社会保障法的发展，大大丰富了法律体系的内涵，以劳动法和社会保障法 为典型的社会法的出现，突破了传统公法、私法的划分，形成了法律的多元结构。社会 法以社会利益为本位，使人们对现代法的定位和价值有了更新的思考。劳动法和社会保 障法作为两个独立的法律部门，既相互独立，又相互交叉。 |
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