| 问题 | 深圳向非法上市公司宣战 |
| 释义 |
控股股东和不良记录的上市公司将被拒绝申请融资。针对辖区上市公司治理运行中存在的问题，深圳证监局近日召开“2004年深圳市上市公司治理规范工作会议”，突出了遏制上市公司不规范行为的若干“杀手锏”。深圳证监局局长张向东认为，目前深圳上市公司治理和运营存在四个方面的问题。首先是公司治理问题。如大股东等关联方占用上市公司资金；部分公司仍存在违规担保行为；诚信意识差。二是信息披露问题。例如，仍有少数公司在重大事项上作出误导性陈述。三是募集资金使用存在问题。募集资金使用进度与计划不一致的，为闲置募集资金；募集资金使用情况未充分披露。最后，在财务管理和会计处理方面存在问题。深圳证监局针对深圳上市公司治理中存在的问题提出八项监管要求：一是积极解决大股东占用资金和违规担保问题。严禁以新的非法占用资金、非法担保等方式侵害上市公司利益。对资金旧占、违规担保等问题，必须按照中国证监会和证监会的要求予以解决。对于拒绝履行还款义务、违反还款承诺的大股东及其他关联方，上市公司应当通过民事诉讼寻求解决。二是积极解决产权代表举报制度问题。三是高度重视公司章程的修改和实施，严格按规定办事。四是维护股东大会的权威，保证股东大会权力的充分行使。五是加强董事会自身建设，依法规范董事会运作。第六，上市公司董事（包括独立董事）应当廉洁守法、勤勉尽责。对于愿意做装修的董事，将采取相应的监管措施。七是严格遵守信息披露制度，提高信息披露质量。八是严格执行会计准则，严禁利用会计准则的不确定性来控制公司利润。张大伟在会上表示，此次会议以来，深圳证监局已不准备与少数不规范企业“躲猫猫”。他强调，2005年以来，除继续对违法违规行为进行立案检查外，公司章程不规范、执行不严格，股东大会和董事会运作不规范，董事不勤勉，虚假承诺，非法关联交易，信息披露制度不严格遵守，如果继续执行上市公司产权代表人报告制度，不严格执行会计准则*利润等不规范行为，一经发现，我们将不再给予承诺改正的机会。据介绍，深圳证监局的具体办法包括四个方面：一是强制对所有不规范行为进行专项披露，披露背景、细节、全过程、对中小投资者利益的影响以及对公司损益的影响。二是通报批评。三是完善上市公司、高级管理人员和控股股东的诚信档案，建立《上市公司高级管理人员污点登记手册》，按照诚信的分类，对上市公司采取不同的监管频率和力度；对有不良记录的高级管理人员，将采取相应措施；有不诚信记录的控股股东将在证券市场受到限制性措施。四是对控股股东、诚信档案不良的上市公司以治理结构不完善、诚信档案不良为由提出的融资、重组等申请事项，深圳证监局将出具否定意见，并不会接受任何改正的承诺，使公司及有关方面承担违约后果。会上，深交所副总经理黄*军表示，深交所将按照中国证监会的统一部署和总体安排，努力做好对上市公司的引导、监督和服务工作。据介绍，深交所的主要思路包括：一是出台完善以董事会为核心的公司治理结构的具体措施。明年上市公司将实行内部审计委员会制度。二是加强对独立董事资格的审查，控制独立董事的进入。三是不断完善廉政档案制度，提高董事的廉政意识。四是通过制定《上市公司董事行为准则》和《上市公司独立董事行为准则》，引导和规范上市公司董事行为。第五，随着网络投票制度的推出，要做好对投资者权益保护的支持和引导。六是明年适时推出公司治理评价体系和公司治理指数 |
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