| 问题 | 对保荐人的制裁有哪些 |
| 释义 | (一)根据《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法》的规定： 1.保荐人在规定期限内违反本规定的，中国证监会将根据情节轻重采取如下处罚措施： (1)通报批评; (2)公开批评; (3)警告; (4)没收非法所得; (5)罚款; (6)暂停其保荐人资格; (7)取消其保荐人资格。 2.保荐人在被暂停保荐人资格期间，不得再开展新的保荐业务，但仍可以从事股票承销业务。保荐人取消保荐人资格的，必须停止所有创业企业的保荐业务，但仍可以从事股票承销业务。 (二)《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定：保荐人和保荐业务主管违反本规则的有关规定，视情节轻重给予相应处分： (1)责令改正; (2)内部批评; (3)通报批评或公开谴责; (4)收取3万元以上30万元以下的惩罚性违约金; (5)公开认定其不适合担任有关职务。 以上处分可以单处或并处。对保荐人除给予上述处分外，本所还可以提请中国证监会暂停或取消其保荐人资格。 |
| 随便看 |
|
法律咨询问答库收录2074234条法律问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解析，是法律学习是实务的有利工具。