问题 | 发行公司债券的上市交易需满足哪些法律条件 |
释义 | 一、发行公司债券的上市交易需满足哪些法律条件 1.发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议,受托管理人应当由本次发行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担任; 2.债券利息率不得超过国务院限定的利率水平; 3.筹资的资金投向符合国家的产业政策; 4.发行公司债券上市的其他条件。 《中华人民共和国证券法》第九十二条 公开发行公司债券的,应当设立债券持有人会议,并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。 公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议。受托管理人应当由本次发行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担任,债券持有人会议可以决议变更债券受托管理人。债券受托管理人应当勤勉尽责,公正履行受托管理职责,不得损害债券持有人利益。 债券发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。 二、发行公司债券的上市交易方式有哪些? 1.买卖转让: 这种交易方式是由证券交易机构根据贴现率买入出卖债券人的债券,再加上一定的手续费卖给新的购买者。 2.委托代买: 债券的持有者和购买者还可以委托证券交易机构代为出卖和购人债券,证券交易机构按债券持有者自己提出的价格,并按债券面值收取一定比例的手续费后,代为出售债券,债券出售后,证券交易机构提醒委托人领款。 3.抵押贴现: 有些债券持有者既急需现金使用,但又不愿意出售债券,在这种情况下,债券持有者可以把债券抵押贴现,取得现金,证券交易机构按债券面值收取一定比例的抵押金。抵押期一般不超过两个月,逾期不赎者,证券交易机构按规则转卖。 4.鉴证交易: 买卖双方到交易部门指定的场所自由议价、成交。成交后由证券交易机构负责审验交易和鉴别真伪,予以鉴证盖章,而后在证券交易机构的监督下,当面交割现金和债券。 ![]() 三、发行公司债券的上市交易程序是什么? 1.发行公司提出上市申请; 2.证券交易所初审; 3.证券管理委员会核定; 4.订立上市契约; 5.发行公司缴纳上市费用; 6.确定上市日期; 7.挂牌买卖。法律网提醒您,在债券上市后,证券交易所一旦发现该上市债券违背基准规定,有权停止该债券上市,该债券必须转为“整顿阶段”一定时间后完全停止上市。 引用法条: [1]《中华人民共和国证券法》第九十二条 |
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