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问题

如何确认股票承销资格

释义

证券经营机构从事股票承销业务，应当同时具备下列条件：（一）证券专营机构的净资产不得低于2000万元，兼营证券机构的证券营运资金不低于2000万元
（二）证券专营机构的净资本不低于1000万元，证券兼营机构不低于1000万元人民币。（3）2/3以上的高级管理人员和主要业务人员取得中国证监会颁发的证券从业人员资格证书。取得证券从业人员资格证书，应当具备下列条件：高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等方面的知识，近年来没有严重违规行为，三分之二以上有三年以上证券业务经验或者五年以上金融业务经验的；主营业务人员熟悉相关业务规则和业务操作规程，近两年无严重违规行为。三分之二以上有二年以上证券、金融业务从业经历的；（四）证券经营机构近一年内无严重违法违规行为，近两年内未受到取消股票承销业务资格处罚的；（五）证券经营机构成立并正式开业半年以上；证券兼营机构的证券业务应当与其他业务分开经营管理。（六）有完善的内部风险管理和财务管理制度，财务状况符合风险管理要求的；（七）有保证正常经营的场所和设备；（八）中国证监会规定的其他条件对担任股票承销业务主承销商的证券经营机构有特殊要求的

a。证券特许经营机构的净资产不低于5000万元，净资本不低于2000万元，证券兼营机构的营运资本不低于5000万元。取得证券承销资格或合格主承销业务人员的专业人员不少于6人，并具有一定的会计和法律知识。曾参与3次以上股票承销或3年以上证券承销业绩。在过去的半年里，有发行人在规定承销期限内作为首次公开发行股票主承销商出售的股份占国家开发银行股份总数20%以下的记录的

<境内证券经营机构和境外证券经营机构在境内从事境外股权承销业务的资格也受到限制
境内证券经营机构申请境外股权承销业务，应当具备下列条件：股票承销业务：

（一）独家证券经营机构净资产不低于8000万元，并兼营证券经营机构的证券营运资金不得低于8000万元（二）已按照《证券经营机构股票承销业务管理办法》取得股票承销业务资格（三）有权经营经国家外汇管理局批准的外汇业务；（四）为保证外汇业务正常发展所需的通信设施、营业场所、设备等技术手段；（五）有证券承销经验的专业人员10人以上，包括至少一名熟悉国际金融业务的专业人士，会计业务及相关法律（六）有一年以上证券承销业务经验或者一次以上参与股票承销业务的（七）申请担任外资股主承销商或者直辖市人民政府规定的其他条件中央内务部门，你应该具备以下条件：

a。证券专营机构的净资产不低于1.2亿元，证券兼营机构的证券营运资金不低于1.2亿元。根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》取得主承销商资格
    具有证券承销经验的专业人员20余人，其中熟悉国际金融业务的专业人员2人以上，会计业务及相关法律。承销外资股的经验
    中国证监会规定的其他条件
    除符合申请从事境内上市外资股业务的一般条件外，担任主承销商的境外证券经营机构，境内上市外资股的副主承销商和国际事务协调人还应具备以下条件：

（1）可以按照当地法律从事股票承销业务

（2）净资产折合人民币1.2亿元以上或者由证券公司担保（三）申请前两年内国际市场证券承销业务未中断的；（四）熟悉中国证券市场及相关政策的专业人员3人以上（五）证监会规定的其他条件

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