| 问题 | 私募基金未备案能运作吗 |
| 释义 | **基金是否需要备案 《证券投资基金法》规定： 第十一条**基金管理人应当在**基金募集完毕后20个工作日内，通过**基金登记备案系统进行备案，并根据**基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 第十二条**基金备案材料不完备或者不符合规定的，**基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。第十三条**基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示**基金基本情况的方式，为**基金办结备案手续。网站公示的**基金基本情况包括**基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 第十四条经备案的**基金可以申请开立证券相关账户。 根据《证券投资基金法》和《私-募投资基金监督管理暂行办法》，各类**基金管理人在开展私-募投资基金业务前，应当在基金业协会完成**基金管理人登记手续;各类**基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续。未履行登记备案义务的，按照《私-募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条处理。 可见，**基金是需要备案的。根据《私-募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，**基金管理人应当在**基金募集完毕后20个工作日内，通过**基金登记备案系统进行备案，并根据**基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。 私-募投资基金主要应具备以下三个特征： 1、以投资活动为目的 即一个真正的**基金，其成立目的应当主要是对外进行投资，而不是其他的目的，如实业经营等。 如果一个有限合伙企业直接从事实业经营，当然不属于**基金的范畴。另外，对于一些名为“员工持股平台”、“管理层持股平台”等，成立目的主要是股权激励或股权管理的有限合伙，在实践中，监管层亦不做备案要求。 2、存在资金募集行为 对于这一特征，具体有两大内涵： 一是募集方式非公开。即只能向特定对象募集资金，这与公开募集相对;二是存在资金募集的行为。资金募集行为也是**基金的重要特征之一，但何谓募集资金，目前法律法规及监管层都没有明确的定义，因此具有一定的模糊性。一般认为，资金募集是一种商业化的行为，典型的如通过第三方代销产品份额。 3、资产由基金管理人管理 **基金的资产，一般都委托管理人管理。**基金管理人的职责，即是利用自己的专业能力运用基金资产对外投资，并从中收取一定比例的管理费。 综上所述我们可以清楚知道，**基金管理人应当在**基金募集完毕后二十个工作日内，通过**基金登记备案系统进行备案，如果不进行备案是要承担相应的法律后果的。因此**基金不进行备案是不能进行运作的。如果您还有其他问题，请咨询法律咨询网的专业律师，他们会为您解答。 |
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