网站首页  词典首页

问题	私募基金从业人员行为准则
释义	一、私募基金从业人员行为准则     私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为： 第一，侵占、挪用基金财产，或将其固有财产、他人财产混同于基金财产； 第二，不公平地对待其管理的不同基金财产或不同投资者； 第三，利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益，进行利益输送； 第四，玩忽职守，未能勤勉尽责，从事损害基金财产和投资者利益的活动； 第五，泄露因工作便利获取的内幕信息或其它未公开信息，从事、协同或明示、暗示他人从事内幕交易活动； 第六，以排挤竞争对手为目的压低收费水平、低于成本销售基金，采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金； 第七，泄露投资者资料和交易信息、各相关方的信息及商业秘密，为自己或他人谋取不正当利益。 第八，利用资金、持股和信息优势，影响或操纵证券交易价格或交易量，误导和干扰市场； 第九，接受贿赂或对他人进行贿赂（礼物、回扣、补偿或报酬等）或从事可能导致利益冲突的活动； 第十，法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。          二、以下是从事私募基金需要什么？     （一）私募基金募集方式的要求?私募基金应当以非公开方式向合格投资者募集资金，不得公开或者变相公开募集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。     （二）私募基金投资者人数限制?单只私募基金投资人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定人数。合伙型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超过50人;契约型基金投资者、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。     （三）私募基金合格投资者的界定? 私募基金不得向合格投资者之外的主体进行募集。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于1000万元的单位;或投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。     （四）投资者人数穿透合并计算的情形?以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数5、豁免穿透核查投资者并不再合并计算人数的情形?社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;中国证监会规定的其他投资者。上述投资者豁免穿透核查最终投资者是否为合格投资者并不再合并计算投资者人数，将其视为单一合格投资者。     （五）谁能担任私募基金管理人?私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能成为私募基金管理人。     （六）私募基金能否承诺保底保收益?私募基金管理人、私募基金募集机构，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。     （七）私募基金登记备案的性质?私募基金管理人应当依法进行登记，私募基金募集完毕后20个工作日内，应当依法申请备案。各类私募基金管理人和私募基金均应当到中国基金业协会登记备案，否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。     三、私募基金是如何分红的？     目前私募基金分红形式主要有两种，一是拆分，二是分红。对于分红，投资者一般可以选择现金分红或红利再投资。但是，不管基金以何种方式进行分红，投资者的基金资产总价值并没有增加或减少，而只是以基金份额、现金增多的形式呈现，这一点和公募基金类似。     并且阳光私募基金是否分红，是由信托公司和私募基金管理公司进行商定，投资者没有参与决策的权利。公募基金的投资者可以自由选择现金分红或份额再投资。大部分的阳光私募基金会在信托合同中明确分红的方式只有份额再投资一种。     对投资者来说，基金分红虽然是真金白银，但不过是基金净值增长的兑现而已，基金分红后的赚钱能力只取决于此后市场的变化和基金经理的管理能力，和分红本身无关。基金分红有现金分红和红利再投资两种方式，所以，基金启动全面分红，实际上是为投资者提供了再选择的机会，持有人应合理客观地及时调整分红方式。选择适合自己的分红方式，既要视市场环境而定，也要符合投资者自身心理预期，同时还要考虑基金管理人的投资水平和对客户利益负责任的态度。     以上就是法律网小编为您详细介绍关于私募基金从业人员行为准则的相关知识，相信通过上文的介绍，大家对于私募基金从业人员行为准则应该有所了解了。如果您还有其他的法律问题，欢迎咨询法律网，我们会有专业的律师为您解答疑惑。     引用法条：     [1]《中华人民共和国公司法》     [2]《中华人民共和国合伙企业法》     [3]《中华人民共和国证券投资基金法》
随便看	未签订劳动合同可以申请仲裁吗 轮休制侵犯劳动法吗 劳动合同允许补签吗,补签劳动合同可以要求双倍工资吗 易岗易薪侵犯劳动法吗 因工伤解除无固定期限劳动合同有赔偿吗? 侵犯学生隐私权是犯法的吗 无固定期限劳动合同是什么意思 新交规侵权责任法怎么规定 固定期限劳动合同时间可以约定吗？ 当权利受到侵犯时如何依法维护 补签劳动合同合法么,什么情况下可以补签劳务合同？ 高度危险作业侵权责任有什么免责事由 劳动合同到期不续签是否需要提前通知 民事侵权犯什么罪 单独签订试用期合同有法律效力吗 侵权责任免责和违约责任免责的规定是如何的 劳动合同试用期的规定有哪些？ 共同侵权的赔偿责任该怎样界定 解除劳动合同争议怎么解决 如何认定应当知道被侵权 试用期不签订劳动合同怎么办 民事赔偿预计费用 解除劳动合同的经济补偿如何计税 侵权罪要向哪里报案 未成年人可以购买贵重物品吗 国际商业用语 国际商业用语解释通则 国际商事仲裁 国际商事仲裁 国际商事仲裁 国际商事仲裁公约 国际商事仲裁协定 国际商事仲裁协定的准据法 国际商事仲裁庭适用的法律 国际商事仲裁程序规则 国际商会 国际商会仲裁院 国际商会商务代理指南 国际商会调解与仲裁规则 国际商品买卖契约准据法的公约 国际商品买卖契约成立的统一法公约 国际商品买卖的统一法公约 国际商品协定 国际商品组织 国际商品统一分类制度 国际商品统一分类制度国际公约 国际商品统一分类制度委员会 国际商港 国际地役 国际复兴开发银行

法律咨询问答库收录2074234条法律问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解析，是法律学习是实务的有利工具。