问题 | 什么是基金托管协议业务 |
释义 | 一、什么是基金托管协议业务 基金托管协议业务的含义为: 指基金管理人与基金托管人(一般为商业银行)就基金资产托管一事达成的协议书。协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系。主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 二、担任基金托管人的条件 1.净资产和资本充足率符合有关规定; 2.设有专门的基金托管部门; 3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数; 4.有安全保管基金财产的条件; 5.有安全高效的清算、交割系统; 6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施; 7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度; 8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。 ![]() 三、基金托管人的职权 法律网提醒您,基金托管人的职责: 1.安全保管基金的全部资产; 2.执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来; 3.监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告; 4.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格; 5.保存基金的会计帐册、记录15年以上; 6.出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告; 7.基金章程或基金契约、托管。 |
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