问题 | 基金销售牌照申请条件及申请流程 |
释义 | 一、基金销售牌照申请条件 基金销售牌照申请条件具体如下: 1.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。 2.财务状况良好,运作规范稳定。 3.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。 4.注册资本或者出资不低于2000万,且必须为实缴货币资本。 5.取得基金从业资格的人员不少于10人。 法律网提醒您,企业法人参股独立基金销售机构,基金销售牌照申请条件如下: 1.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定。 2.最近3年没有受到刑事处罚。 3.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。 4.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。 二、基金销售牌照申请流程 基金销售牌照申请流程: 1.机构部等部门对证券公司开展现场检查。 2.机构部对申请人出具相应的监管意见。 3.申请人以机构部出具意见及现场检查结果向证监会正式提出申请。 4.证监会对符合条件的申请人给予批准回复。 三、基金销售牌照和公募牌照的区别 基因销售牌照和公募牌照的区别主要是申请资格不同,基金销售牌照上文已经讨论过,而公募牌照申请资格如下: 1.实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元。 2.最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。 3.具有3年以上证券资产管理经验,最近3年管理的证券类产品业绩良好。 4.最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间。 5.为基金业协会会员。 |
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