| 问题 | 证券上市中有哪些主要违法犯罪行为 |
| 释义 | 在目前我国的证券市场上主要的犯罪行为有 (1)骗取上市资格;(2)上市推荐人违法推荐;(3)申请上市过程中的行贿、受贿;(4)违法境外上市。 (一)骗取上市资格 骗取上市资格往往就是骗取股票发行资格，只是在以往股份制试点阶段成立的一些定向募集的股份公司为了将原发行的股份上市才实施的单独的骗取上市资格的行为。东方锅炉(集团)股份有限公司(以下简称东方公司)是1988年由东方锅炉厂以部分生产经营性账面资产折为国家股，独家发起设立的股份制企业，1988年8月和1989年3月向社会公众改造3000万元和2400万元社会个人股。东方公司为尽快上市，进行了编造虚假文件、虚增利润等一系列违法行为。首先为了达到股票上市的目的，东方公司伙同有关机构弄虚作假，将注册时间和成为试点企业的时间提前，还编造了股东大会决议和分红方案，骗取了国家有关部门同意其作为“遗留”公司而“继续进行股份制试点”的资格。1999年10月，中国证监会对东方公司进行了虚假资格的调查，并决定对东方公司处心警告的处理。 (二)上市推荐人违法推荐 根据沪、深交易所的股票上市规则，股票申请上市需要有一至两家推荐人推荐。上市推荐人应履行下列义务：确认发行人符合上市条件;确保发行人的董事了解其所担负责任的性质，并需承担交易所上市规则及上市协议所列明的责任;向交易所提交上市推荐书;确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件内所载的资料均经过核实等等。两交易所规定上市推荐人制度，核心是为了上市推荐人对申请上市公司是否符合上市条件进行审查，并确保出具上市推荐书的申请人符合规定条件。但有些推荐人只求谋利，不履行审查和确保上市文件真实、准确、完整的义务，甚至与发行人勾结共同弄虚作假出具错误的上市推荐书。 |
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