问题 | 证券市场的主体有哪些 |
释义 | 一、证券市场的主体有哪些 证券市场参与主体: 1、证券发行人,主要包括政府、金融机构、公司; 2、证券投资者,主要包括机构投资者和个人投资者; 3、中介服务机构,主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等; 4、证券监管机构,包括中国证券监督管理委员会及其派出机构; 5、自律性组织,包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会。 二、证券市场与一般商品市场的区别 证券市场与一般商品市场的区别主要表现在: 1、交易对象不同。一般商品市场的交易对象是各种具有不同使用价值、能满足人们某种特定需要的商品。而证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价证券。 2、交易目的不同。证券交易的目的是实现投资收益,或筹集资金。而购买商品的目的主要是满足某种消费的需要。 3、交易对象的价格决定不同。商品市场的价格,其实质是商品价值的货币表现,取决于生产商品的社会必要劳动时间。而证券市场的证券价格实质是利润的分割,是预期收益的市场表现,与市场利率的关系密切。 4、市场风险不同。一般商品市场由于实行的是等价交换原则,价格波动较小,市场前景的可预测性较强,因而风险较小。而证券市场的影响因素复杂多变,价格波动性大且有不可预测性,投资者的投资能否取得预期收益具有较大的不确定性,所以风险较大。 三、证券从业资格有什么用 1、证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,是进入证券行业的必备证书,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得证券从业资格执业证书,方能从事相应的证券活动。 2、证券从业资格证书是进入证券行业的必要不充分条件。有证券从业资格证不一定可以进入证券行业,但是没有证券从业资格证是不允许进入证券行业的。 相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。 以上就是法律网小编为您详细介绍的关于证券市场的主体有哪些的相关内容,证券市场的主体包括证券发行人、证券投资者、中介服务机构、证券监管机构以及自律性组织等等,作为证券投资者需要了解其中的风险,对于若您还有什么法律疑问,建议咨询法律网专业律师。 |
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