| 问题 | 券商代销私募基金的条件有哪些 |
| 释义 |
【为您推荐】中卫律师 海曙区律师 虎门镇律师 天河区律师 诸暨律师 温州律师 黄石律师 近几年来，随着国家对金融业的扶持也政策优惠力度的加大，私募基金在社会主义市场中遍地开花。券商代销私募基金也并不是什么新鲜事了。但是大部分人并不知道，券商代销私募基金是否合法?券商代销私募基金需要什么条件?接下来法律咨询网小编简单阐述一下。 一、券商代销私募基金的条件 基金代销机构有5类，分别是商业银行、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。代理基金销售需要具备以下条件： 《证券投资基金销售管理办法》第9条：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件： (1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行; (2)财务状况良好，运作规范稳定; (3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施; (4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准; (5)制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求; (6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系; (7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求; (8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度; (9)中国证监会规定的其他条件。 二、券商代销私募基金第三方销售牌照资格条件： (1)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。 (2)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。 (3)注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。 (4)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。 (5)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。 (6)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或 (7)在其他金融相关机构5年以上的工作经历。 (8)取得基金从业资格的人员不少于10人 通过上文我们可以得知券商代销私募基金是合法的，但是必须依法申请第三方销售牌照，否则无权代销，投资者若发现无照代销的券商可以向有关部门举报。又或者提诉，维护自身的合法权益。随着国家相关法律的完善与监管力度的加大，为投资者营造一个安全的投资环境。 |
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