| 问题 | 证券公司债券发行条件有哪些？ |
| 释义 | 【为您推荐】桓台县律师 平遥县律师 临西县律师 武功县律师 太仓市律师 莱城区律师 薛城区律师 众所周知，证券公司债券就是指证券公司依法发行的，规定在一定期限内必须还本付息的有价证券。证券公司发行债券需要向证监会进行申请，通过审核后就可以发行。但是，当然，证券公司债券发行是有条件的，那么，证券公司债券发行条件有哪些?下面，让小编来为您解答。 一、发行条件 1、证券公司公开发行债券，除符合证券法规定的条件(第三节里讲过的第十六的规定)外，还应符合： (1)发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元; (2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定; (3)最近两年内未发生重大违法违规行为; (4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统; (5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用; (6)证监会规定的其他条件。 2、证券公司定向发行债券，除应符合证券法规定的条件外，还应符合前述(2)-(6)条所规定的条件，且最近1期末经审计的净资产不低于5亿元。 3、不得再次发行的情形。根据《证券法》第十八条规定，凡有下列情形之一的，不得再次发行公司债券： (1)前一次发行的公司债券尚未募足的; (2)对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的; (3)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。 4、发行失败及其处理：公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。发行失败，发行人应按发行价并加算银行同期存款利息返还认购人。 二、登记与申请 证券公司债应当由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。经批准，中央国债登记结算有限责任公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算。 申请上市条件：债券发行申请已获批准并发行完毕;实际发行债券的面值总额不少于5000万元;申请上市时仍符合公开发行的条件;证监会规定的其他条件。 综上所诉，关于证券公司债券发行条件有哪些的问题，主要包括了四个方面的情况。只有证券公司满足了上文中提及的六个方面的条件，并且不存在任何违法舞弊的行为，证监会才会通过证券公司发行债券的申请然后进行审核，审核通过后，证券公司的债券就可以发行上市了。 |
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